【1】以公司相互之間的法律上的關(guān)系為標(biāo)準(zhǔn)，可以將公司分為( )。

　　I.總公司與分公司

　　II.母公司與子公司

　　III.上市公司與非上市公司

　　IV.有限責(zé)任公司與股份有限公司

　　A. II、IV

　　B. I、II

　　C. II、III

　　D. III、IV

　　【答案】B

　　【解析】本題考查公司的種類(lèi)。以公司相互之間的法律上的關(guān)系為標(biāo)準(zhǔn)，亦即以公司之間在財(cái)產(chǎn)上、人事上、責(zé)任承擔(dān)上的相互關(guān)系為標(biāo)準(zhǔn)，可將公司分為總公司與分公司、母公司與子公司。

　　【2】設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　I.股東符合法定人數(shù)

　　II.有公司住所

　　III.股東共同制定公司章程

　　IV.公司法定代表人

　　A. II、III、IV

　　B. I、III、IV

　　C. I、II、IV

　　D. I、II、III

　　【答案】D

　　【解析】本題考查有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)。

　　設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)股東符合法定人數(shù);

　　(2)股東出資達(dá)到法定資本最低限額;

　　(3)股東共同制定公司章程;

　　(4)有公司名稱(chēng)，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu);

　　(5)有公司住所。

　　【3】股票發(fā)行價(jià)格可以( )。

　　I.等于票面金額

　　II.高于票面金額

　　III.低于票面金額

　　IV.等于零

　　A. II、III、IV

　　C. I、II

　　B. I、III、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】本題考查股份有限公司的股份發(fā)行。股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。

　　【4】證券法的適用范圍有( )。

　　I.我國(guó)境內(nèi)，股票的發(fā)行和交易

　　II.我國(guó)境內(nèi)，公司債券的發(fā)行和交易

　　III.政府債券的上市交易

　　IV.政府投資基金份額的上市交易

　　A. I、III、IV

　　B. I、III

　　C. I、II、III

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】本題考查證券法的適用范圍。

　　在人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;政府債券、證券投資基金份額的上市易，適用本法。

　　【5】證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行的原則有( )。

　　I.公平

　　II.公開(kāi)

　　III.公正 IV.公認(rèn)

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. I、III、IV

　　D. II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】本題考查證券發(fā)行和交易的“三公”原則。證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。

　　【6】包銷(xiāo)協(xié)議應(yīng)載明的事項(xiàng)包括( )。

　　I.當(dāng)事人的名稱(chēng)

　　II.包銷(xiāo)證券的種類(lèi)

　　III.包銷(xiāo)的付款方式

　　IV.包銷(xiāo)的費(fèi)用和結(jié)算辦法

　　A. I、II、IV

　　B. I、III、IV

　　C. I、II、III、IV

　　D. I、II、III

　　【答案】C

　　【解析】本題考查證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的種類(lèi)、承銷(xiāo)協(xié)議的主要內(nèi)容。證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：(1)當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名;(2)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;(3)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期;(4)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期;(5)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費(fèi)用和結(jié)算辦法;(6)違約責(zé)任;(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　【7】申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件包括( )。

　　I.上市報(bào)告書(shū)

　　II.公司章程

　　III.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　IV.公司債券募集辦法

　　A. I、II、III

　　C. II、III、IV

　　B. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】本題考查股票上市的條件、申請(qǐng)和公告。

　　申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：

　　(1)上市報(bào)告書(shū);

　　(3)公司章程;

　　(2)申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;

　　(4)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;

　　(5)公司債券募集辦法; (6)公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;

　　(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

　　【8】下列行為中，屬于公司債券上市交易后，由證券交易所暫停的有( )。

　　I.公司有重大違法行為

　　II.公司最近一年連續(xù)虧損

　　III.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

　　IV.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. II、III、IV

　　D. I、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】本題考查股票上市的條件、申請(qǐng)和公告。

　　公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：

　　(1)公司有重大違法行為;

　　(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;

　　(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;

　　(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);

　　(5)公司最近2年連續(xù)虧損。

　　【9】下列屬于損害客戶(hù)利益的欺詐行為的有( )。

　　I.違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

　　II.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

　　III.挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金

　　IV.為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

　　A. I、II、III

　　C. II、III、IV

　　B. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】本題考查虛假陳述、信息誤導(dǎo)和欺詐客戶(hù)行為。禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的欺詐行為：(1)違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金;(4)未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);(6)利用傳播媒介或通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為。

　　【10】基金份額持有人享有下列( )權(quán)利。

　　I.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　II.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　III.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

　　IV.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)

　　A. I、II

　　B. I、III、IV

　　C. I、II、III、IV D. III、IV

　　【答案】C

　　【解析】本題考查基金份額持有人的權(quán)利。

　　(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益。

　　(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)。

　　(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額。

　　(4)按規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或召集基金份額持有人大會(huì)。

　　(5)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。

　　(6)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。

　　(7)基金合同約定的其他權(quán)利。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線(xiàn)題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線(xiàn)題庫(kù)	搶先試用