【1】證券市場的法律是由( )制定并頒布的法律。

　　A.國務(wù)院

　　B.自律性組織

　　C.證券監(jiān)管部門

　　D.全國人大或全國人大常委會

　　【答案】D

　　【解析】本題考查證券市場法律法規(guī)體系的主要層級。證券市場的法律是由全國人民大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的。

　　【2】在洗錢風(fēng)險管理工作基本原則中，證券公司經(jīng)評估論證后認(rèn)定的風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)或風(fēng)險控制措施的實施效果不低于《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》的要求，是指()原則。

　　A.全面性

　　B.同一性

　　C.自主管理

　　D.風(fēng)險相當(dāng)

　　【答案】C

　　【解析】本題考查洗錢風(fēng)險管理工作基本原則。自主管理原則是指證券公司經(jīng)評估論證后認(rèn)定的風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)或風(fēng)險控制措施的實施效果不低于《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》的要求。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　【3】證券公司自營業(yè)務(wù)違反《人民共和國刑法》規(guī)定的行為不包括( )。

　　A. 以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的

　　B. 單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操作證券交易價格

　　C. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D. 假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)

　　【答案】D

　　【解析】D 選項屬于證券公司違反《證券法》規(guī)定的行為。

　　【4】公司的設(shè)立登記中，公司設(shè)立人首先應(yīng)當(dāng)向其( )提出申請。

　　A.所在地法院

　　B.所在地民政部

　　C.所在地人民政府

　　D.所在地工商行政管理機(jī)關(guān)

　　【答案】D

　　【解析】本題考查公司設(shè)立登記的要求。公司設(shè)立人首先應(yīng)當(dāng)向其所在地工商行政管理機(jī)關(guān)提出申請。

　　【5】為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，公司法規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)( )決議。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.股東大會

　　D.經(jīng)理大會

　　【答案】C

　　【解析】本題考查公司對外擔(dān)保的規(guī)定。為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，公司法規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。

　　【6】有限責(zé)任公司董事會，其成員的個數(shù)可以為( )。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.15

　　【答案】C

　　【解析】本題考查董事會的人數(shù)。有限責(zé)任公司設(shè)董事會，其成員為3人至13人。

　　【7】有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過( )同意。

　　A.五分之一

　　B.三分之一

　　C.半數(shù)

　　D.四分之三

　　【答案】C

　　【解析】本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。

　　【8】( )，即設(shè)立公司時，公司首次發(fā)行的股份由發(fā)起人全部認(rèn)足，而不再向社會公眾公開募集。

　　A.發(fā)起設(shè)立

　　B.募集設(shè)立

　　C.公開設(shè)立

　　D.封閉設(shè)立

　　【答案】A

　　【解析】本題考查股份有限公司的設(shè)立。發(fā)起設(shè)立，即設(shè)立公司時，公司首次發(fā)行的股份由發(fā)起人全部認(rèn)足，而不再向社會公眾公開募集。

　　【9】發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.一年內(nèi) B.二年內(nèi)

　　C.五年內(nèi) D.十年內(nèi)

　　【答案】A

　　【解析】本題考查股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓。發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　【10】下列人員中，可以擔(dān)任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的是( )。

　　A.無民事行為能力人

　　B.限制民事行為能力人

　　C.完全民事行為能力人

　　D.個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償

　　【答案】C

　　【解析】本題考查董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任。無民事行為能力或者限制民事行為能力人不能擔(dān)任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。