1. 基金托管人應(yīng)對(duì)( )出具意見。

　�、�.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告Ⅱ.中期基金報(bào)告Ⅲ.年度基金報(bào)告Ⅳ.基金持有人資信情況報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　文字解析：【解析】本題考查基金托管人的職責(zé)。根據(jù)《證券投資基金法》第三十六條規(guī)定，基金托管人應(yīng)依法履行對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見的職責(zé)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。故本題選A選項(xiàng)。【知識(shí)拓展】根據(jù)《證券投資基金法》第三十六條規(guī)定，基金托管人依法應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(1)安全保管基金財(cái)產(chǎn);(2)按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;(3)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；�金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;(5)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;(6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);(7)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;(8)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。除上述職責(zé)以外，基金托管人還應(yīng)當(dāng)履行國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　2. 關(guān)于子公司和分公司的說(shuō)法，正確的有( )。

　�、�.子公司是獨(dú)立的法人，擁有獨(dú)立的名稱、公司章程和組織機(jī)構(gòu)Ⅱ.分公司不具有法人資格，沒(méi)有獨(dú)立的名稱、公司章程和組織機(jī)構(gòu)Ⅲ.分公司必須在總公司的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)Ⅳ.子公司必須在母公司的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　文字解析：【解析】本題考查子公司與分公司的區(qū)別。Ⅰ項(xiàng)正確，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程;擁有獨(dú)立的組織機(jī)構(gòu);擁有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，能夠自負(fù)盈虧，獨(dú)立核算。Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)正確，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。分公司沒(méi)有獨(dú)立的公司名稱及章程，其對(duì)外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須以總公司的名義，遵守總公司的章程，即分公司必須在總公司的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，以自己的名義開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)從事各類民事活動(dòng)，獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來(lái)的后果和責(zé)任，即子公司并不需要(并非必須)在母公司的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。故本題選B選項(xiàng)。

　　3. 在進(jìn)行期貨交割時(shí)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有( )行為。

　�、�.出具虛假倉(cāng)單Ⅱ.限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)Ⅲ.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密Ⅳ.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　文字解析：【解析】本題考查期貨的交割制度。期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為：(1)出具虛假倉(cāng)單，Ⅰ項(xiàng)符合題意;(2)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)，Ⅱ項(xiàng)符合題意;(3)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密，Ⅲ項(xiàng)符合題意;(4)違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易，Ⅳ項(xiàng)符合題意;(5)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。故本題選B選項(xiàng)。

　　5

　　4. 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及合同約定，以( )等方式，保證客戶至少在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠查詢證券余額等信息。

　�、�.信函Ⅱ.電子郵件Ⅲ.手機(jī)短信Ⅳ.網(wǎng)上查詢

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　文字解析：【解析】本題考查客戶交易安全監(jiān)控。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及合同約定，以信函、電子郵件、手機(jī)短信、網(wǎng)上查詢或者與客戶約定的其他方式，保證客戶至少在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。故本題選D選項(xiàng)。

　　5. 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券有( )。

　�、�.自有資金和證券Ⅱ.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券Ⅲ.通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　文字解析：【解析】本題考查證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可以使用的資金和證券。根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法 》第二十七條，證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：(1)自有資金和證券;(2)通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券;(3)通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金;(4)依法籌集的其他資金和證券。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。故本題選C選項(xiàng)。

　　6. 下列屬于證券公司高級(jí)管理人員的有( )。

　�、�.公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅱ.公司合規(guī)負(fù)責(zé)人Ⅲ.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人Ⅳ.董事會(huì)秘書

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　文字解析：【解析】本題考查證券公司高級(jí)管理人員。根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第二條的規(guī)定，證券公司高級(jí)管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。故本題選B選項(xiàng)。

　　7. 下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理的說(shuō)法，正確的有( )。

　�、�.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　�、�.證券公司融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，并用于證券買賣

　�、�.證券公司分支機(jī)構(gòu)不得自行決定融資融券客戶簽約、授信、保證金收取等事項(xiàng)

　　Ⅳ.證券公司分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員可以兼管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門，但不能兼管業(yè)務(wù)稽核部門

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　文字解析：【解析】本題考查融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。Ⅰ項(xiàng)說(shuō)法正確，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。Ⅱ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》第十條規(guī)定，融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法正確，分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作，即分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聽從公司的相關(guān)規(guī)定，而非自行決定。Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。故本題選D選項(xiàng)。

　　8. 證券公司為培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí)，要求工作人員履行合規(guī)管理職責(zé)，下列符合法律法規(guī)做法的有( )。

　�、�.要求員工積極參加公司安排的合規(guī)管理培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動(dòng)

　　Ⅱ.要求員工簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾

　�、�.要求員工發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，主動(dòng)按照公司規(guī)定及時(shí)報(bào)告

　�、�.要求員工評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　文字解析：【解析】本題考查證券公司經(jīng)營(yíng)管理各層級(jí)及全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)。證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)范圍內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項(xiàng)和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：(1)積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動(dòng)，Ⅰ項(xiàng)符合題意;(2)根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾，Ⅱ項(xiàng)符合題意;(3)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)按照公司規(guī)定及時(shí)報(bào)告，Ⅲ項(xiàng)符合題意。評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題屬于證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)，Ⅳ項(xiàng)不符合題意。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。故本題選C選項(xiàng)。【知識(shí)拓展】除上述職責(zé)外，證券公司工作人員還應(yīng)履行的合規(guī)管理職責(zé)包括：(1)主動(dòng)了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則;(2)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性;(3)在業(yè)務(wù)開展過(guò)程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);(4)出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，積極配合公司調(diào)查，并接受公司問(wèn)責(zé)，落實(shí)整改要求。

　　9. 下列關(guān)于證券公司對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的管理要求的說(shuō)法，正確的有( )。

　�、�.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制

　�、�.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作，一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕

　�、�.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作，一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕

　�、�.涉及客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　文字解析：【解析】本題考查從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求。Ⅰ項(xiàng)說(shuō)法正確，與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法正確，涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法正確，涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ說(shuō)法均正確。故本題選C選項(xiàng)。

　　10. 公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件包含( )。

　�、�.公司債券的期限為1年以上

　�、�.債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　Ⅲ.申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合債券發(fā)行條件

　�、�.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

　　答題詳情：

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　文字解析：【解析】本題考查債券上市的條件。公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)公司債券的期限為1年以上，Ⅰ項(xiàng)符合題意;(2)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元，Ⅱ項(xiàng)符合題意;(3)公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件，Ⅲ項(xiàng)符合題意。Ⅳ項(xiàng)不符合題意，公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元為股票上市的條件。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。故本題選B選項(xiàng)。

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