【1】參加從業(yè)資格考試的人員，應當年滿(　　)歲。

　　A.16 B.18

　　C.20 D.24

　　【答案】B

　　【解析】從事證券業(yè)務的專業(yè)人員，應當按照規(guī)定取得從業(yè)資格，參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　【2】從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后辭職，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后(　　)日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.15 B.10 C.6 D.3

　　【答案】B

　　【解析】從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當自愛上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　【3】取得從業(yè)資格的人員，想申請執(zhí)業(yè)證書，下列符合條件的有( )。

　　I、最近3年未受過刑事處罰

　　II、有良好的職業(yè)道德

　　III、未被機構聘用過

　　IV、已過禁入期的

　　A.I、II、IV B.I、II

　　C.II、III、IV D.I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的可通過機構申請執(zhí)業(yè)證書：

　　(1)已被機構聘用;

　　(2)最近3年未受過刑事處罰;

　　(3)不存在《證券法》第126條規(guī)定的情形;

　　(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

　　(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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　　【4】下列是證券業(yè)務的專業(yè)人員的有(　　)。

　　I.商業(yè)銀行職員

　　II.證券資信評估人員

　　III.基金管理公司監(jiān)察人員

　　IV.證券經(jīng)紀人

　　A.I、II、IV B.I、II

　　C.II、III、IV D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】證券業(yè)務的專業(yè)人員：

　　1、證券公司中的專業(yè)人員。

　　2、基金管理公司、基金托管機構中的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構中的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員。

　　3、證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)及管理人員。

　　4、證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)及管理人員。

　　【1】證券從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為中，說法正確的有(　　)。

　　I.對客戶服務結束后，保密義務結束

　　II.保守機構商業(yè)秘密

　　III.保守國家秘密

　　IV.保守客戶個人隱私

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.II、III、IV D.I、II、IV

　　【答案】C

　　【解析】證券從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。

　　【2】可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形有(　　)。

　　I.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

　　II.主動消除或者減輕違法行為危害后果的

　　III.受他人指使，拒不交代違法行為的

　　IV.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

　　A.I、II、IV B.I、III C.II、III D.I、III

　　【答案】A

　　【解析】可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證市場禁入措施的情形：

　　(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的。

　　(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。

　　(3)受他人指使、脅追有違法行為，且能主動交代違法行為的。

　　(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

　　【3】下列有關證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.揭示其推薦新產(chǎn)品或者服務涉及的責任、義務

　　B.從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶據(jù)供專業(yè)服務

　　C.了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶量身定做合的產(chǎn)品或服務

　　D.提示其推薦的產(chǎn)品或服務僅限的法律風險及市場風險

　　【答案】D

　　【解析】證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中，應該提示其推薦的產(chǎn)品或服務所有的風險，而不僅僅限于法律風險及市場風險。

　　【4】證券市場對有關責任人員采取終身禁入措施的期限情形有(　　)。

　　I、嚴重違反法律、行政法規(guī)或證監(jiān)會有關規(guī)定構成犯罪的

　　II、違反法律、行政法規(guī)或證監(jiān)會有關規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的

　　III、因違反法律、行政法規(guī)或證監(jiān)會有關規(guī)定，5年內被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的

　　IV、受他人指使、脅迫有違法行為且能主動交代違法行為的

　　A.I、II、III、IV B.I、IV C.I、II、III D.II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】IV項，受他人指使、脅迫有違法行為且能主動交代違法行為的，從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。

　　【1】證券經(jīng)紀人能接受(　　)家證券公司的委托，代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。

　　A.4

　　B.3

　　C.1

　　D.2

　　【答案】C

　　【解析】證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券司從事客戶招攬和客戶服務等活動。