【2】證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起(　　)個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【答案】B

　　【解析】證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會助銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起10個工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。

　　【3】證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為說法正確的有(　　)。

　　I.為客戶之間融資提供中介、擔(dān)保

　　II.不得與客戶約定分享投資收益

　　III.為客戶保守商業(yè)秘密或者個人隱私

　　IV.不得提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

　　A.I、II、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III

　　【答案】B

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)�；蛘咂渌�便利。

　　【1】證券投資詢從業(yè)人員違反( )的，協(xié)會應(yīng)進行調(diào)查，視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施。

　　A.證券法

　　B.證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　C.證券從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則

　　D.證券投資銷售管理辦法

　　【答案】B

　　【解析】從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的，協(xié)會應(yīng)進行調(diào)查、視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施，并將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。

　　【2】證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有(　　)的行為。

　　I.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　　II.預(yù)測和承諾本機構(gòu)服務(wù)的股票收益

　　III.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　IV.代理委托人從事證券投資

　　A.II、III、IV B.I、III、IV

　　C.I、II、III D.I、II、IV

　　【答案】B

　　【解析】投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：

　　(1)代理委托人從事證券投資。

　　(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。

　　(3)買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。

　　(4)利用傳播媒介或者過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。

　　(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　【1】保薦代表人資格的申請，自受理之日起(　　)個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A.30

　　B.20

　　C.15

　　D.6

　　【答案】B

　　【解析】對保薦機構(gòu)資格申請，中國證監(jiān)會自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。對保薦代表人資格的申請，中國證監(jiān)會自受理之日起20個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　【2】發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列(　　)之一，情節(jié)嚴(yán)重的，可撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　I.實際盈利低于盈利預(yù)測達50%以上

　　II.違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大

　　III.首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組

　　IV.證券上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.II、III、IV D.I、II、IV

　　【答案】C

　　【解析】

　　1、證券上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符;

　　2、公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上;

　　3、首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更;

　　4、首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或主營業(yè)務(wù)重組;

　　5、上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或6、主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露;

　　7、實際盈利低于盈利預(yù)測達20%以上。

　　【3】申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　I.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　II.年滿20歲，具有大學(xué)本科文憑

　　III.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　IV.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.II、III、IV D.I、II、IV

　　【答案】B

　　【解析】個人申請保薦代表人資格應(yīng)具備的條件：

　　1、具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

　　2、最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第2條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人;

　　3、參加證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;

　　4、誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;

　　5、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);

　　6、中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　【1】關(guān)于財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法正確的有(　　)。

　　I、參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

　　II、最近12個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　III、具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　IV、末負(fù)有數(shù)額較大到期未償?shù)膫鶆?wù)

　　A.I、II B.II、IV C.I、II、IV D.I、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】II項錯誤，最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。

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