【1】有權(quán)召集基金份額持有人大會的機構(gòu)是( )。

　　I.基金管理人

　　II.基金公司

　　III.基金托管人

　　IV.證券公司

　　A、I、II B、I、III C、I、III、IV D、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的，由該日常機構(gòu)召集，該日常機構(gòu)未召集的，由基金管理人召集，基金管理人未召集的，由基金托管人召集。

　　【2】下列選項( )是錯誤的。

　　I.基金托管人和基金管理人可相互出資或者持有股份

　　II.基金的一切投資活動都是為了增加基金管理人的收益

　　III.基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或其他金融機構(gòu)擔任

　　IV.基金管理人按照基金合同約定，有權(quán)向基金份額持有人分配收益

　　A、I、II B、I、III、IV C、I、II、III D、II、III

　　【答案】A

　　【解析】基金托管人與基金管理人不得為同一機構(gòu)，不得相互出資或者持有股份�；�金的一切投資活動都是為了增加投資者的收益，一切風險管理都是國繞保護投資者利益來考慮的。因此，基金份額持有人是基金一切活動的中心。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　【1】基金管理公司設(shè)立的條件有( )。

　　I.注冊資本不低于1億人民幣

　　II.基金從業(yè)資格人員必須達到法定人數(shù)

　　III.有營業(yè)場所

　　IV.主要股東資產(chǎn)規(guī)模應達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄

　　A、I、II B、II、IV C、I、II、IV D、I、II、IV

　　【答案】C

　　【解析】基金公司的設(shè)立，注冊資本不低于1億元人民幣且必須為實繳貨幣資本;主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄;取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件;有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務有關(guān)的其他設(shè)施。

　　【1】基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其( )為限對基金財產(chǎn)承擔責任，但基金合同依照基金法另有約定的，從其約定。

　　A.出資 B.儲蓄存款

　　C.基金份額 D.證券資產(chǎn)

　　【答案】A

　　【解析】基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。但基金合同依照基金法另有約定的從其約定。

　　【2】基金財產(chǎn)獨立性表現(xiàn)在( )。

　　A.基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

　　B.基金財產(chǎn)的債權(quán)可以與基金管理人固有財產(chǎn)的債務相抵銷

　　C.基金管理人被依法宣告破產(chǎn)，基金財產(chǎn)可一并進行清算

　　D.基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，基金管理人無權(quán)代扣代繳

　　【答案】A

　　【解析】基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)�；�金管理人基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)，基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務，不得相互抵銷，基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

　　【3】關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務的說法中，正確的是( )。

　　A.基金財產(chǎn)的債權(quán)可與基金管理人固有財產(chǎn)的債務相抵銷

　　B.基金財產(chǎn)的債權(quán)可與基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷

　　C.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務，可以相互抵銷

　　D.非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行

　　【答案】D

　　【解析】考察基金財產(chǎn)的獨立性。

　　基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務，不得相互抵銷。

　　【1】公募基金和私募基金的不同點主要反映在( )。

　　I.基金的發(fā)行對象不同 II.基金的投資人數(shù)要求不同

　　III.基金信息披露程度不同 IV.接受的監(jiān)管要求不同

　　A、I、III、IV 　 B、I、II、IV C、I、II、III、IV 　　　D、II、III

　　【答案】C

　　【解析】公募基金和私募基金的不同點：

　　1、募集方式和對象不同

　　2、基金管理人的類型及產(chǎn)生方式不同

　　3、投資范圍不同

　　4、信息披露要求不同