【2】基金的運作方式，說法錯誤的是( )。

　　A.開放式基金，基金份額總額是固定的

　　B.封閉式基金，在合同期限內(nèi)不得申請贖回

　　C.基金合同應(yīng)該約定基金的運作方式

　　D.基金的運作方式可以采用封閉式、開放式和其他方式

　　【答案】A

　　【解析】開放式基全，即采用開放式運作方式的基金，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

　　【3】非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不超過( )人。

　　A.150 B.200

　　C.250 D.300

　　【答案】B

　　【解析】非公開募集基金：應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金;且不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。

　　【1】基金管理人或者基金托管人不按規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處于( )萬元以下的罰款。

　　A.3 B.5

　　C.20 D.10

　　【答案】B

　　【解析】基金管理人或者基金托管人不接規(guī)定召集基金份領(lǐng)持有人大會的，責令改正，可以處于5萬元以下的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。

　　【2】基金份額登記機構(gòu)偽造、篡改基金份額登記數(shù)據(jù)的，責令改正，給予警告，并處( )罰款。

　　A.3萬元以上10萬元以下

　　B.10萬元以上30萬元以下

　　C.10萬元以上50萬元以下

　　D.10萬元以上100萬元以下

　　【答案】D

　　【解析】基金份額登記機構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責令改正，處10萬元以上100萬元以下罰款，并責令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

　　【3】未經(jīng)注冊登記，擅自公開或變相公開募集基金的，責令停止，沒收違法所得，并處以所籌集資金金額( )以下的罰款。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.7%

　　【答案】C

　　【解析】未經(jīng)注冊，擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額1%以上5%以下罰款。

　　對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下罰款。