【1】下列明確適用于《證券法》的有(　　)。

　　I.境內(nèi)股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易

　　II.銀行間市場債券交易品種

　　III.政府債券、證券投資基金份額的上市交易

　　IV.證券衍生品種發(fā)行、交易

　　A.I、IV B.II、IV C.I、III D.III、IV

　　【答案】C

　　【解析】《證券法》的適用范圍包括以下三類：

　　1、在人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易;

　　2、政府債券、證券投資基金份額的上市交易;

　　3、證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照《證券法》的原則規(guī)定。

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2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　【1】下列屬于公開發(fā)行公司債券的條件有(　　)。

　　I.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

　　II.債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平

　　III.累計債券余額超過公司凈資產(chǎn)的80%

　　IV.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　A.I、II、IV B.I、III

　　C.II、III D.I、III

　　【答案】A

　　【解析】考察公開發(fā)行公司債券的條件。

　　(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元;

　　(2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%;

　　(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;

　　(4)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;

　　(5)債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平;

　　(6)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。

　　【2】自受理證券發(fā)行申請文件之日起(　　)個月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)審核決定。

　　A.1 B.2 C.3 D.6

　　【答案】C

　　【解析】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi);不子核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　【3】下列關(guān)于證券發(fā)行承銷團承銷證券的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的是(　　)。

　　A.承銷團承銷適用于不特定對象公開發(fā)行的證券

　　B.發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣100萬元

　　C.承銷團由主承銷和參與承銷的證券公司組成

　　D.承銷團代銷、包銷期最長不得超過90日

　　【答案】B

　　【解析】《證券法》規(guī)定：向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。

　　【1】根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列各項中，符合股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市的條件的有(　　)。

　　I.公司發(fā)行股票前股本總額為人民幣5000萬元

　　II.公司上一年度違反物權(quán)法法規(guī)受到罰款的行政處罰

　　III.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　IV.公司財務(wù)會計報告有虛假記載

　　A.I、II、III B.II、III C.II、IV D.I、III

　　【答案】D

　　【解析】考察股票上市的條件。

　　1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元;3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;

　　4)公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

　　【2】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列情形中，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定暫停其股票上市的有(　　)。

　　I.公司的股票被收購人收購達到該公司股本總額的80%

　　II.公司最近3年連續(xù)虧損

　　III.公司對財務(wù)會計報告作虛假記載

　　IV.公司發(fā)生重大訴訟

　　A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】考察股票暫停交易的情形。

　�、俟�司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況或?qū)ω攧?wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　【3】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列情形中，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定暫停其債券上市的有(　　)。

　　I.公司最近兩年連續(xù)虧損

　　II.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

　　III.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的

　　IV.發(fā)行債券公司所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　A.I、III B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV D.I、II、IV

　　【答案】D

　　【解析】考察債券暫停交易的情形。

　�、俟�司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);⑤公司最近2年連續(xù)虧損。

　�、髮儆趥�券終止交易的情形。其他三項都屬于債券暫停交易的情形。

　　【4】根據(jù)《證券法》的規(guī)定下列有關(guān)上市公司信息披露的表述中，不正確的是(　　)。

　　A.上市公司應(yīng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告并予以公告

　　B.上市公司應(yīng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送上一年的年度報告并予以公告

　　C.上市公司的中期報告和年度報告均須記載公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況

　　D.上市公司中期報告和年度報告均須記載董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況

　　【答案】D

　　【解析】上市公司年度報告需要披露董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況。而中期報告并不用。

　　【5】某上市公司監(jiān)事會共有5名監(jiān)事，其中監(jiān)事王某、李某為職工代表，監(jiān)事任期屆滿，該公司職工代表大會在選舉監(jiān)事時，認為王某、李某并未能認真履行職責(zé)，因此一致決議改選范某、羅某為監(jiān)事會成員。按照《證券法》的規(guī)定，該上市公司應(yīng)通過一定的方式將該信息予以披露，該信息披露的方式是(　　)。

　　A.中期報告 B.季度報告

　　C.年度報告 D.臨時報告

　　【答案】D

　　【解析】公司董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動屬于重大事件，應(yīng)提交臨時報告。

　　【6】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，某上市公司的下列事項中，不屬于證券交易內(nèi)幕信息的是(　　)。

　　A.監(jiān)事會共5名監(jiān)事，其中2名發(fā)生變動 B.上市公司收購的有關(guān)方案

　　C.財務(wù)總監(jiān)發(fā)生變動 D.增加注冊資本

　　【答案】C

　　【解析】公司的董事、1/3以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動，是內(nèi)幕信息，而財務(wù)總監(jiān)并不包含其中。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。