【1】根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市的條件的有(　　)。

　　I.公司發(fā)行股票前股本總額為人民幣5000萬(wàn)元

　　II.公司上一年度違反物權(quán)法法規(guī)受到罰款的行政處罰

　　III.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　IV.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告有虛假記載

　　A.I、II、III B.II、III C.II、IV D.I、III

　　【答案】D

　　【解析】考察股票上市的條件。

　　1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元;3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;

　　4)公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。

　　【2】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列情形中，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停其股票上市的有(　　)。

　　I.公司的股票被收購(gòu)人收購(gòu)達(dá)到該公司股本總額的80%

　　II.公司最近3年連續(xù)虧損

　　III.公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載

　　IV.公司發(fā)生重大訴訟

　　A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】考察股票暫停交易的情形。

　�、俟�司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況或?qū)ω?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　【3】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列情形中，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停其債券上市的有(　　)。

　　I.公司最近兩年連續(xù)虧損

　　II.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

　　III.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的

　　IV.發(fā)行債券公司所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　A.I、III B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV D.I、II、IV

　　【答案】D

　　【解析】考察債券暫停交易的情形。

　�、俟�司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);⑤公司最近2年連續(xù)虧損。

　�、髮儆趥�券終止交易的情形。其他三項(xiàng)都屬于債券暫停交易的情形。

　　【4】根據(jù)《證券法》的規(guī)定下列有關(guān)上市公司信息披露的表述中，不正確的是(　　)。

　　A.上市公司應(yīng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告并予以公告

　　B.上市公司應(yīng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送上一年的年度報(bào)告并予以公告

　　C.上市公司的中期報(bào)告和年度報(bào)告均須記載公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況

　　D.上市公司中期報(bào)告和年度報(bào)告均須記載董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況

　　【答案】D

　　【解析】上市公司年度報(bào)告需要披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況。而中期報(bào)告并不用。

　　【5】某上市公司監(jiān)事會(huì)共有5名監(jiān)事，其中監(jiān)事王某、李某為職工代表，監(jiān)事任期屆滿，該公司職工代表大會(huì)在選舉監(jiān)事時(shí)，認(rèn)為王某、李某并未能認(rèn)真履行職責(zé)，因此一致決議改選范某、羅某為監(jiān)事會(huì)成員。按照《證券法》的規(guī)定，該上市公司應(yīng)通過一定的方式將該信息予以披露，該信息披露的方式是(　　)。

　　A.中期報(bào)告 B.季度報(bào)告

　　C.年度報(bào)告 D.臨時(shí)報(bào)告

　　【答案】D

　　【解析】公司董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)屬于重大事件，應(yīng)提交臨時(shí)報(bào)告。

　　【6】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，某上市公司的下列事項(xiàng)中，不屬于證券交易內(nèi)幕信息的是(　　)。

　　A.監(jiān)事會(huì)共5名監(jiān)事，其中2名發(fā)生變動(dòng) B.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　　C.財(cái)務(wù)總監(jiān)發(fā)生變動(dòng) D.增加注冊(cè)資本

　　【答案】C

　　【解析】公司的董事、1/3以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，是內(nèi)幕信息，而財(cái)務(wù)總監(jiān)并不包含其中。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

　　【1】上市公司收購(gòu)的方式有(　　)。

　　I.要約收購(gòu)

　　II.協(xié)議收購(gòu)

　　III.強(qiáng)制收購(gòu)

　　IV.抵押收購(gòu)

　　A.I、II

　　B.I、III、IV

　　C.I、III

　　D.I、II、III

　　【答案】A

　　【解析】投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司。

　　【2】根據(jù)上市公司收購(gòu)法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于表明投資者獲得或擁有上市公司控制權(quán)的有(　　)。

　　I.投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響

　　II.投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)1/3成員選任

　　III.投資者可實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%

　　IV.投資者為上市公司持股50%以上的控股股東

　　A.I、III、IV B.II、III、IV

　　C.I、II D.III、IV

　　【答案】A

　　【解析】投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)“半數(shù)以上”成員選任。

　　因此II錯(cuò)誤。

　　【1】以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，已發(fā)行的證券，處以非法所募資金金額(　　)的罰款。

　　A.1%以上5%以下 B.1%以上10%以下

　　C.2%以上5%以下 D.2%以上10%以下

　　【答案】A

　　【解析】發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

　　【2】證券公司違背客戶的委托買賣證券，應(yīng)承擔(dān)(　　)的法律責(zé)任。

　　A.責(zé)令改正，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　B.責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款，可以暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　C.責(zé)令關(guān)閉或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　【答案】A

　　【解析】《證券法》規(guī)定證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)，或者違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)的，責(zé)令改正，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　【3】擅自改變募集資金用途的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處于(　　)罰款。

　　A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下 B.15萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　【答案】D

　　【解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變募集資金用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處于3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。

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