【1】下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是( )。

　　I.銀行工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或造成重大損失的

　　II.證券公司單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，操縱證券價(jià)格

　　III.證券公司擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的

　　IV.期貨經(jīng)紀(jì)公司違背受托義務(wù)，擅自動(dòng)用客戶資金，情節(jié)特別嚴(yán)重的

　　A.II、IV B.I、III

　　C.III、IV D.I、II

　　【答案】C

　　【解析】考察背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　�、偕米赃\(yùn)用客戶資金或其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬(wàn)元以上的;

　　②雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的;

　　③其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

　　I項(xiàng)屬于吸收客戶資金不入賬罪;II項(xiàng)屬于操縱證券價(jià)格罪。

　　【2】下列行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易罪的有( )。

　　I.內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開后從事交易

　　II.內(nèi)幕信息知情人過(guò)失泄露內(nèi)幕信息

　　III.非內(nèi)幕信息知情人根據(jù)其獲取的內(nèi)幕信息買賣證券

　　IV.內(nèi)幕信息知情人利用掌握的內(nèi)幕信息，建議他人交易

　　A.II、IV

　　B.I、III

　　C.III、IV

　　D.I、II

　　【答案】C

　　【解析】?jī)?nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，或從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或泄露該信息，或明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)的行為。

　　【3】證券公司的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券，情節(jié)特別惡劣的，所受的處罰為( )。

　　I.8年徒刑

　　II.并處30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　　III.15年徒刑

　　IV.并處15萬(wàn)元的罰款

　　A.III、IV

　　B.I、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II

　　【答案】B

　　【解析】考察誘騙投資者買賣證券、期貨合約的法律責(zé)任。證券交易所、期貨交易所、證券公司、 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或證券期貨監(jiān)督管理部門的 工作人員，故意提供虛假信息或偽造、變?cè)�、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證 券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處1 萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

　　【4】下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的是( )。

　　I.商業(yè)銀行

　　II.證券交易所

　　III.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　IV.律師事務(wù)所

　　A.I、II、IV

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III

　　【答案】D

　　【解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，具體指商業(yè)銀行、證券交易所期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或其他金融機(jī)構(gòu)。

　　【5】利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，有違法所得的，所受的處罰為( )。

　　A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒收違法所得，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

　　C.處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

　　D.處5年以下有期徒刑

　　【答案】A

　　【解析】利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，有違法所得的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。