【6】( )的從業(yè)人員或證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬以上10萬以下的罰款。

　　I.證券交易所

　　II.證券公司

　　III.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　IV.證券服務(wù)機構(gòu)

　　A.I、II、IV B.I、III、IV

　　C.II、III、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券法》，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分。

　　【7】下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法，正確的有( )。

　　I.保險公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體

　　II.該罪和內(nèi)交易罪的信息范圍相同

　　III.該罪主觀方面包括故意和過失

　　IV.該罪只能是在明知為未公開信息的情況下構(gòu)成

　　A.I、II B.I、IV

　　C.III、IV D.II、IV

　　【答案】B

　　【解析】利用未公開信息交易是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴重的行為。該罪的主觀方面只能是故意，過失不構(gòu)成本罪。

　　【8】下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體范圍的有( )。

　　I.證券公司從業(yè)人員

　　II.期貨經(jīng)紀公司從業(yè)人員

　　III.銀行從業(yè)人員

　　IV.證券交易所從業(yè)人員

　　A.I、II、IV B.I、III、IV

　　C.II、III、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體是特殊主體，主要包括兩方面：

　�、僮C券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員;

　　②證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員。

　　【9】背信運用受托財產(chǎn)一般是為了( )。

　　A.獲取非法利潤

　　B.獲取合法利潤

　　C.違背受托義務(wù)

　　D.遵守受托義務(wù)

　　【答案】A

　　【解析】背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

　　【10】與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券價格或證券交易量的，情節(jié)特別嚴重的，對其可采取的刑事處罰措施是( )。

　　A.處以6個月的拘役 B.處以6年的有期徒刑

　　C.處以12年的有期徒刑 D.處無期徒刑

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《刑法》第182條，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或證券、期貨交易量的，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

　　【11】證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括( )。

　　A.發(fā)行人的高級管理人員

　　B.持有公司4%股份的股東

　　C.發(fā)行人控股的公司

　　D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券法》第74條，除A.C.D三項，證券交易內(nèi)幕信息的知情人還包括：

　　1)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　　2)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;

　　3)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員;

　　4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　【12】下列行為可能構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪的是( )。

　　A.小王將朋友存放在自己處的資金擅自用于股票投資

　　B.A證券公司將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司發(fā)行證券并履行相關(guān)手續(xù)

　　C.B證券公司為獲取高額回報將客戶交易資金1000萬借給E公司

　　D.F保險公司將客戶繳納的保險費用于證券投資

　　【答案】C

　　【解析】A項，背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即商業(yè)銀行、證券交易所期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或其他金融機構(gòu)，個人不能構(gòu)成本罪的主體;B項，證券公司履行相關(guān)手續(xù)后將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司發(fā)行證券是符合規(guī)定的;D項，客戶繳納的保險費不屬于保險公司的受托財產(chǎn)。

　　【13】下列關(guān)于知情人從事內(nèi)幕交易，給投資者造成損失，承擔行政責任和民事責任的說法正確的是( )。

　　A.內(nèi)幕信息知情人財產(chǎn)不足時，先繳納罰款、罰金

　　B.只承擔民事責任

　　C.只承擔行政責任

　　D.內(nèi)幕信息知情人財產(chǎn)不足時，先承擔民事賠償責任

　　【答案】D

　　【解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券等。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當依法承擔賠償責任。賠償責任屬于民事責任。

　　根據(jù)《證券法》，違反本法規(guī)定，應(yīng)當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。

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