【1】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員的處罰有( )。

　　I.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　II.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　III.責(zé)令改正

　　IV.給予警告

　　A.II、IV B.I、II、III、IV

　　C.I、II、III D.I、III

　　【答案】A

　　【解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，撞自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　【2】信息披露違法行為責(zé)任人員認(rèn)定為不予行政處罰的考慮情形有( )。

　　I.當(dāng)事人對(duì)認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公司辦公會(huì)會(huì)議記錄等，并在上述會(huì)議中投反對(duì)票的

　　II.當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責(zé)的

　　III.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

　　IV.對(duì)公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時(shí)向公司和交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的

　　A.III、IV B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV D.I、II

　　【答案】B

　　【解析】認(rèn)定為不予行政處罰的考慮情形：

　　(1)當(dāng)事人對(duì)認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公司辦公會(huì)會(huì)議記錄等，并在上述會(huì)議中投反對(duì)票的。

　　(2)當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責(zé)的。

　　(3)對(duì)公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時(shí)向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的。

　　(4)其他需要考慮的情形。

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　　【3】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處罰有( )。

　　I.給予警告

　　II.并處3萬元以上30萬元以下的罰款

　　III.責(zé)令改正

　　IV.并處30萬元以上60萬元以下的罰款

　　A.III、IV B.I、II、IV C.I、II、III、IV D.I、II

　　【答案】D

　　【解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　【4】個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在( )萬元以上的，應(yīng)予追訴。

　　A.100

　　B.50

　　C.10

　　D.20

　　【答案】D

　　【解析】考察非法吸收公眾存款罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。

　�、賯�(gè)人非法吸收或變相吸收公眾存款數(shù)額在20萬元以上的，單位非法吸收或變相吸收公眾存款數(shù)額在100萬元以上的;

　�、趥�(gè)人非法吸收或變相吸收公眾存款30戶以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的;

　�、蹅�(gè)人非法吸收或變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損 失數(shù)額在50萬元以上的;

　�、茉斐蓯毫由鐣�(huì)影響的;

　　⑤其他擾亂金融秩序情節(jié)嚴(yán)重的情形。

　　【5】在企業(yè)債券募集中隱瞞重要事實(shí)，發(fā)行企業(yè)債券數(shù)額在( )以上的，應(yīng)予以立案追訴。

　　A.200萬元

　　B.300萬元

　　C.500萬元

　　D.1000萬元

　　【答案】C

　　【解析】考察欺詐發(fā)行股票、債券罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　　1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的;

　　2)偽造、變?cè)靽�家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的;

　　3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的;

　　4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的;

　　5)其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　【6】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。

　　A.3%以上10%以下

　　B.1%以上10%以下

　　C.1%以上5%以下

　　D.3%以上5%以下

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對(duì)擅自公開或變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。