【1】基金宣傳推介材料中可能涉及的違規(guī)行為包括( )。

　　I、預(yù)測收益率

　　II、承諾收益或承擔損失

　　III、使用可能使投資者認為沒有風險的詞語

　　IV、明確提示風險

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第35條，基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：

　　1、虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，預(yù)測基金的證券投資業(yè)績;

　　2、違規(guī)承諾收益或承擔損失，詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金銷售機構(gòu)，或其他基金管理人募集或管理的基金，夸大或片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述，登載單位或個人的推薦性文字。

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　　【2】證券公司為從事另類投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類投資子公司，可以以( )進行出資。

　　A.自有資金

　　B.保證金

　　C.傭金

　　D.流動資金

　　【答案】A

　　【解析】證券公司為從事另類投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類投資子公司，可以以自有資金進行出資。

　　【3】私募基金子公司應(yīng)當于( )結(jié)束后10個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)( )度報告。

　　A.每周;周

　　B.每月;月

　　C.每季;季

　　D.每年;年

　　【答案】B

　　【解析】私募基金子公司應(yīng)當于每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)月度報表;在每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)年度報告。

　　【4】私募投資基金的投資范圍包括( )。

　　I、股票

　　II、債券

　　III、基金份額

　�、�、期貨

　　107/118A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第2條：私募投資基金，是指在人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。私募基金財產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標的。

　　【5】證券公司設(shè)立另類子公司需要滿足，最近( )內(nèi)各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求。

　　A.一個月

　　B.一季度

　　C.半年

　　D.一年

　　【答案】C

　　【解析】考察另類子公司的設(shè)立要求。最近6個月內(nèi)各項風險控制指標符合證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求， 且設(shè)立另類子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定;最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形。

　　【6】證券公司應(yīng)當審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的( )。

　　I、風險收益特征

　　II、基本性質(zhì)

　　III、發(fā)行依據(jù)

　　IV、投資安排

　　A.I、II、III B.I、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】證券公司應(yīng)當審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的風險收益特征、基本性質(zhì)、發(fā)行依據(jù)、投資安排等內(nèi)容。

　　【7】證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當評估客戶購買金融產(chǎn)品的適當性，包括了解( )。

　　I、客戶的興趣愛好

　　II、客戶的風險偏好

　　III、客戶的金融知識

　�、�、客戶的學歷

　　A.II、III B.III、IV C.II、IV D.I、II

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第12條，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。

　　【8】證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列( )服務(wù)。

　　I.間接為期貨交易提供擔保

　　II.代客戶保管交易密碼

　　III.為期貨交易提供融資

　　IV.提供期貨行情信息

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：

　　1、協(xié)助辦理開戶手續(xù);

　　2、提供期貨行情信息、交易設(shè)施;

　　3、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。

　　【9】從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開( )等信息。

　　I、受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　　II、從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　III、客戶開戶和交易流程、出入金流程

　　IV、期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　A.I、II、III B.I、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第17條，證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或其網(wǎng)站，公開下列信息：受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;客戶開戶和交易流程、出入金流程;交易結(jié)算結(jié)果查詢方式;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

　　【10】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，不得( )。

　　I、為客戶從事期貨交易提供融資

　　II、利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易

　　III、代客戶下達交易指令

　　IV、接受其全資擁有或者控股的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

　　A.I、II、III B.I、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶，不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。