【11】關于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務，對代銷機構和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的是( )。

　　I、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格

　　II、任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關業(yè)務

　　III、從事基金銷售業(yè)務的人員還應當取得基金銷售業(yè)務資格

　　IV、辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向中國證監(jiān)會派出機構進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】考察從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務，對代銷機構和從業(yè)人員的資格要求。I、II、III、IV項明顯正確。

　　【12】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明( )。

　　I、介紹業(yè)務的范圍

　　II、代客戶支付保證金等輔助業(yè)務的范圍

　　III、介紹業(yè)務對接規(guī)則

　　IV、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　A.II、III B.I、III

　　C.I、II、IV D.I、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：介紹業(yè)務的范圍;執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;介紹業(yè)務對接規(guī)則;客戶投訴的接待處理方式;報酬支付及相關費用的分擔方式;違約責任;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　【13】證券公司代銷基金產(chǎn)品，發(fā)生( )情形的，可被單處或者并處警告、三萬元以下罰款。

　　I、以低于成本的銷售費用銷售基金

　　II、因正當商業(yè)目的降低基金銷售費用水平

　　III、采取抽獎或送實物的方式銷售基金

　　IV、基金募集申請在完成注冊前向公眾分發(fā)、公布宣傳推介材料

　　A.II、III、IV B.I、III

　　C.I、IV D.I、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】考察《證券投資基金銷售管理辦法》。

　　第68條規(guī)定：基金募集申請在完成向中國證監(jiān)會注冊前，基金銷售機構不得辦理基金銷售業(yè)務，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額;

　　第82條規(guī)定：不得采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金，不得以低于成本的銷售費用銷售基金;

　　第90條規(guī)定：違反上述68條和82條的，責令改正，單處或并處警告、3萬元以下罰款。

　　【14】下列說法正確的有( )。

　　I、證券公司應當對自營、另類投資等自有資金的業(yè)務分別管理，管理的尺度和標準應當有所區(qū)別

　�、�、另類投資子公司應當指定高級管理人員擔任合規(guī)及風險管理負責人，該合規(guī)及風險負責人不得兼任與其合規(guī)或風險管理職責相沖突的職務

　�、蟆⒆C券公司及其他子公司與另類投資子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類投資子司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　�、�、另類投資子公司與證券公司其他子公司之間，應當在人員、機構、資產(chǎn)、經(jīng)營管理、業(yè)務運作、辦公場所等方面相互獨立、有效隔離

　　A.II、III、IV B.I、III

　　C.I、IV D.I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】Ⅰ項，證券公司應當將另類子公司納入統(tǒng)一管理。證券公司應當對自營、另類投資等自有資金投資的業(yè)務實施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標準應當基本一致。

　　【15】以下關于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說法，錯誤的是( )。

　　A.證券公司應當對所代銷金融產(chǎn)品的風險狀況進行評估，并劃分風險等級，確定適合購買的客戶類型和范圍

　　B.禁止證券公司分支機構擅自代銷金融產(chǎn)品

　　C.證券公司可以代銷在境內發(fā)行，并經(jīng)國家有關部門或者其授權機構批準或者備案的各類金融產(chǎn)品，法律、行政法規(guī)和國家有關部門禁止代銷的除外

　　D.委托人明確約定購買人范圍的，為委托人利益，證券公司可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品

　　【答案】D

　　【解析】D項，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應當了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品。

　　【16】證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列不屬于應當載明的內容有( )。

　　A.介紹業(yè)務對接規(guī)則

　　B.客戶投訴的接待處理方式

　　C.證券公司代期貨公司收付期貨保證金的賬戶管理制度

　　D.報酬支付及相關費用的分擔方式

　　【答案】C

　　【解析】證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：

　　①介紹業(yè)務的范圍;

　�、趫�(zhí)行期貨保證金安全存管度的措施;

　�、劢榻B業(yè)務對接規(guī)則;

　�、芸蛻敉对V的接待處理方式;

　　⑤報酬支付及相關費用的分擔方式;

　�、捱`約責任;

　　中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　【17】根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范)》，關于另類投資子公司的業(yè)務范圍，下列說法正確的是( )。

　　A.《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品代銷業(yè)務

　　B.《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權等投資業(yè)務

　　C.上市公司并購重組業(yè)務

　　D.《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券的投資業(yè)務

　　【答案】B

　　【解析】另類投資業(yè)務，是指證券公司設立另類投資子公司，按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》規(guī)定，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權等投資業(yè)務。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》在線題庫	搶先試用