【1】以下( )是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。

　　I、保守客戶秘密

　　II、履行法定信息披露義務(wù)

　　III、完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制

　　IV、不得挪用、侵占客戶資金

　　V、不得開展業(yè)務(wù)競爭

　　VI、履行公司財(cái)務(wù)報(bào)告披露義務(wù)

　　A.I、II、III、IV、V B.I、II、III、IV、VI

　　C.II、III、IV、V、VI D.II、III、IV、V、VI

　　【答案】B

　　【解析】證券公司與客戶關(guān)系的基本原則包括：

　　1、證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)

　　2、不得挪用、侵占客戶資金

　　3、保守客戶秘密

　　4、履行法定信息披露義務(wù)

　　5、完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制

　　6、信息披露

　　【2】按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司應(yīng)注意不得有( )行為發(fā)生。

　　I、證券公司持有股東的股權(quán)

　　II、股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)

　　III、證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益

　　IV、證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　V、證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益

　　A.I、II、III B.I、III、IV C.I、II、V D.II、III、V

　　【答案】C

　　【解析】考察證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司不得有以下行為發(fā)生：

　　(1)持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外;

　　(2)通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益;

　　(3)股東違規(guī)占用公司資產(chǎn);

　　(4)法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　【3】證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立( )。

　　I、薪酬與提名委員會

　　II、審計(jì)委員會

　　III、獨(dú)立董事制度

　　IV、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會

　　V、董事會秘書

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.I、II、IV D.II、III、V

　　【答案】C

　　【解析】考察對董事會專門委員會的要求。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會，并應(yīng)當(dāng)在公司章程中規(guī)定各委員會的組成、職責(zé)及其行使方式。

　　【4】按照《證券市場基本法律法規(guī)》的要求，以下( )不屬于證券公司治理的基本要求。

　　A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分

　　B.不得侵犯客戶的合法權(quán)益

　　C.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息

　　D.建立完備的內(nèi)部控制體系

　　【答案】C

　　【解析】證券公司治理的基本要求包括：

　　1、建立健全組織架構(gòu)，明確職責(zé)劃分

　　2、不得侵犯客戶合法權(quán)益

　　3、建立完備的內(nèi)部控制體系

　　【5】證券公司為了維護(hù)客戶的知情權(quán)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，以下( )不是必要披露項(xiàng)目。

　　A.薪酬管理的基本制度及決策程序

　　B.年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況

　　C.薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況

　　D.對董事、高級管理人員的考核建議

　　【答案】D

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，至少包括如下方面：

　　1)薪酬管理的基本制度及決策程序

　　2)年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況

　　3)薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況

　　【6】關(guān)于A證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是( )。

　　A.王某為了應(yīng)對企業(yè)危機(jī)，超出了公司章程使用其職權(quán)

　　B.王某同時(shí)在兩家上市制造企業(yè)擔(dān)任合規(guī)主管

　　C.王某向董事會負(fù)責(zé)

　　D.王某對A證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任

　　【答案】C

　　【解析】考察證券公司對高級管理人員的要求。證券公司設(shè)總經(jīng)理的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會負(fù)責(zé)。A錯(cuò)誤，C正確;證券公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)對內(nèi)部控制不力、不及時(shí)處理或改正內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。D錯(cuò)誤;證券公司分管合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、稽核審計(jì)部門的高級管理人員，不得兼任或分管與合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、稽核審計(jì)職責(zé)相沖突的職務(wù)或部門。B錯(cuò)誤。

　　【7】以下關(guān)于董事會薪酬與提名委員會的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.薪酬與提名委員會的負(fù)責(zé)人由董事會成員擔(dān)任

　　B.應(yīng)當(dāng)搜尋合格的董事和高級管理人員人選

　　C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見

　　D.對董事、高級管理人員進(jìn)行考核并提出建議

　　【答案】A

　　【解析】薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)�任�?/P>

　　【8】以下關(guān)于審計(jì)委員會的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.審計(jì)委員會的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)��?/P>

　　B.審計(jì)委員會中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1/2，并且至少有2名獨(dú)立董事從事會計(jì)工作5年以上

　　C.審計(jì)委員會可以聘請專業(yè)人士提供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費(fèi)用由證券公司承擔(dān)

　　D.可以提議聘請或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為

　　【答案】B

　　【解析】證券公司董事會各專門委員會應(yīng)當(dāng)由董事組成。專門委員會成員應(yīng)當(dāng)具有與專門委員會職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗(yàn)。審計(jì)委員會中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1/2，并且至少有1名獨(dú)立董事從事會計(jì)工作5年以上。薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)�任�?/P>

　　【9】證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括( )。

　　I、證券投資顧問人員管理制度要求

　　II、證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制要求

　　III、保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相話應(yīng)

　　IV、業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】考察證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求。明顯I、II、III、IV選項(xiàng)皆正確。

　　【10】以下屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)的是( )。

　　I、組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施

　　II、審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告

　　III、決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員

　　IV、決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇

　　V、對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免的建議

　　VI、建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制

　　A.I、II、III、IV B.II、III、IV、VI

　　C.II、III、IV、V D.II、III、IV、V

　　【答案】B

　　【解析】考察證券公司經(jīng)營管理各層級及全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)。I選項(xiàng)，組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施屬于經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé);V選項(xiàng)，對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免的建議屬于監(jiān)事會或監(jiān)事的合規(guī)管理職責(zé)。

　　【11】證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員可以采取( )等行政監(jiān)管措施。

　　I、出具警示函 II、責(zé)令參加培訓(xùn)

　　III、責(zé)令定期報(bào)告 IV、監(jiān)管談話

　　V、認(rèn)定為不適當(dāng)人選 VI、拘留

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV、VI

　　C.I、II、IV、V

　　D.II、III、IV、V

　　【答案】C

　　【解析】證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員可采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。