【12】下列屬于證券公司隔離措施的有( )。

　　I、電腦部門、財務部門、監(jiān)督檢査部門與業(yè)務部門的人員不得相互兼任

　　II、資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任

　　III、對跨隔離墻的人員、業(yè)務應有完整記錄，并采取靜默期

　　IV、對跨越隔離墻的業(yè)務、人員應實行重點監(jiān)控

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】根據《證券公司內部控制指引》

　　第16條：證券公司主要業(yè)務部門之間應當建立健全隔離墻制度，確保經紀、自營、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務相對獨立;電腦部門、財務部門、監(jiān)督檢査部門與業(yè)務部門的人員不得相互兼任，資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任。第79條：證券公司應通過部門設置、人員管理、信息管理等方面的隔離措施，建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營等部門之間的隔離墻制度;對跨隔離墻的人員、業(yè)務應有完整記錄，并采取靜默期等措施;對跨越隔離墻的業(yè)務、人員應實行重點監(jiān)控。

　　【13】根據《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，投資銀行業(yè)務部門在下列( )工作環(huán)節(jié)中，證券公司應當將項目列入觀察名單，且以其中較早者為準。

　　I、與客戶簽署保密協議

　　II、實際獲知項目內幕信息

　　III、對項目立項

　�、�、進場開展工作

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】證券公司應當在投資銀行業(yè)務部門與客戶發(fā)生實質性接觸后的適當時點，將相關項目所涉公司或證券列入觀察名單。前款所稱適當時點，以與客戶簽署保密協議對項目立項、進場開展工作和實際獲知項目內幕信息中較早者為準。

　　【14】證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度，以下關于觀察名單和限制名單進出時點的說法，錯誤的是( )。

　　A.觀察名單的進入時點，以與客戶簽署保密協議、對項目立項、進場開展工作和實際獲知項目內幕信息中較晚者為準

　　B.限制名單的進入時點之一是擔任首次公開發(fā)行股票項目的上市輔導人、保薦機構或主承銷商的信息公開之日

　　C.擔任上市公司股權類、債券類再融資項目或并購重組項目保薦機構、主承銷商或財務顧問的，限制名單的進入時點是項目公司首次対外公告該項目之日

　　D.證券公司根據實際需要，可以將列入限制名單的時點前移

　　【答案】A

　　【解析】A選項，觀察名單的進入時點，以與客戶簽署保密協議、對項目立項、進場開展工作和實際獲知項目內幕信息中較早者為準。

　　【15】證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息為內幕信息。下列信息不屬于內幕信息的是( )。

　　A.公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響

　　B.公司發(fā)生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況

　　C.公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動

　　D.持有公司百分之三以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

　　【答案】D

　　【解析】持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化屬于內幕消息，故D錯誤。

　　【16】中國證監(jiān)會根據( )原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現場檢査頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構協助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。

　　A.全面監(jiān)管

　　B.審慎監(jiān)管

　　C.有效監(jiān)管

　　D.從嚴監(jiān)管

　　【答案】B

　　【解析】根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則，中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現場檢查頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構協助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。

　　【17】應對違反職責范圍內的內部控制導致的風險和損失承擔首要責任的是( )。

　　A.直接從事業(yè)務經營活動的相關人員

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.經理人員

　　【答案】A

　　【解析】直接從事業(yè)務經營活動的業(yè)務部門和分支機構的相關人員有義務向證券公司報告內部控制的缺陷，并及時加以糾正。相關人員應對違反職責范圍內的內部控制導致的風險和損失承擔首要責任。

　　【18】下列關于證券公司違反合規(guī)管理規(guī)定被采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是( )。

　　A.責令定期報告

　　B.出具警示函

　　C.罰款

　　D.監(jiān)管談話

　　【答案】C

　　【解析】證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

　　【19】根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項業(yè)務，應當遵循( )。

　　A.控制風險、保障經營，堅持公司利益至上原則

　　B.穩(wěn)健經營、控制規(guī)模，堅持股東利益至上原則

　　C.合規(guī)經營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則

　　D.規(guī)范管理，執(zhí)行到位，堅持各方利益均衡發(fā)展原則

　　【答案】C

　　【解析】根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項業(yè)務，應當遵循合規(guī)經營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則。證券公司的合規(guī)應當覆蓋所有業(yè)務、各部門、各分支機構、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

　　【20】下列關于證券公司在合規(guī)負責人任期屆滿前免除其職務的正當理由的說法，錯誤的是( )。

　　A.由合規(guī)負責人本人申請

　　B.被中國證監(jiān)會責令更換

　　C.經證券公司和合規(guī)負責人協商一致調整崗位

　　D.確有證據證明合規(guī)負責人未能勤勉盡責的

　　【答案】C

　　【解析】《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則規(guī)定公司在合規(guī)負責人任期屆滿前免除其職務的正當理由只能是合規(guī)負責人本人申請，或被中國證監(jiān)會責令更換，或確有證據證明其無法正常履職、未能勤勉盡責等情形。

　　【21】證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司( )報告簽署確認意見。

　　A.季度

　　B.月度

　　C.年度

　　D.半年度

　　【答案】C

　　【解析】證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司的年度報告簽署確認意見;經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

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