【1】下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，正確的是( )。

　　A.合規(guī)負(fù)責(zé)人不是證券公司高級管理人員

　　B.負(fù)責(zé)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或檢查

　　C.由股東會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可

　　D.合規(guī)負(fù)責(zé)人可以在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)

　　【答案】B

　　【解析】考察證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人。

　　證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。

　　【2】不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的情形包括( )。

　　I.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

　　II.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%

　　III.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

　　IV.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　　A.I、II、III B.III、IV

　　C.I、II、III、IV D.I、II

　　【答案】C

　　【解析】成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的禁止性規(guī)定：

　　1、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;

　　2、凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50% ，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50% ;

　　3、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

　　【3】下列( )屬于證券公司章程中的重要條款。

　　I.證券公司的名稱、住所

　　II.證券公司股東出資份額

　　III.證券公司對外投資

　　IV.證券公司專業(yè)人員數(shù)量

　　A.II、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、III

　　【答案】D

　　【解析】證券公司章程中的重要條款是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：

　　(1)證券公司的名稱、住所;

　　(2)證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則;

　　(3)證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序;

　　(4)證券公司的解散事由與清算辦法;

　　(5)其他事項(xiàng)。

　　【4】客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于( )。

　　A.客戶

　　B.證券公司

　　C.結(jié)算中心

　　D.托管的商業(yè)銀行

　　【答案】A

　　【解析】證券公司的客戶資產(chǎn)，包括客戶的交易結(jié)算資金和證券、客戶的委托資產(chǎn)等。證券公司的客戶資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司的自有財(cái)產(chǎn)，不得隨意挪用和侵占。

　　【5】證券公司設(shè)立時(shí)的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其( )相適應(yīng)。

　　I.人力資源

　　II.財(cái)務(wù)狀況

　　III.合規(guī)制度

　　IV.收購制度

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】證券公司的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)與其人力資源狀況、財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)制度、內(nèi)部控制制度相適應(yīng)。

　　【6】在下列( )情形下，可動用客戶委托資金。

　　I.傭金支付

　　II.資產(chǎn)擔(dān)保

　　III.資產(chǎn)融資

　　IV.證券申購

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、IV

　　C.I、II、III

　　34/118D.II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個(gè)人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行。除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　【7】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司信息披露的要求，正確的是( )。

　　A.證券公司向社會公開披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營管理狀況

　　B.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含參股及控股情況

　　C.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含或有負(fù)債情況

　　D.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含其高級管理人員薪酬信息

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第66條，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

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　　【8】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，應(yīng)處以( )的罰款。

　　A.3萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上5萬元以下

　　C.1萬元以上3萬元以下

　　D.10萬元以上

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第83條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，投資范圍或比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或證券從業(yè)資格。

　　【9】證券公司客戶的交易結(jié)算資金，需要存放在( )。

　　A.指定的商業(yè)銀行

　　B.人民銀行

　　C.指定的證券公司

　　D.結(jié)算公司

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第57條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

　　【10】設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《公司法》《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的條件并經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第8條，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《公司法》《證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。