【11】證券公司可以設(shè)獨立董事，以下關(guān)于獨立董事說法錯誤的是( )。

　　A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關(guān)系

　　B.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)

　　C.證券公司設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責(zé)人由獨立董事?lián)��?/P>

　　D.證券公司的獨立董事可以在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司可以設(shè)獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關(guān)系。

　　【12】證券公司董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理、審計等事項設(shè)專門委員會，審計委員會應(yīng)當(dāng)由( )擔(dān)任負責(zé)人。

　　A.董事長

　　B.內(nèi)部董事

　　C.執(zhí)行董事

　　D.獨立董事

　　【答案】D

　　【解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責(zé)人由獨立董事?lián)�任�?/P>

　　【13】經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊資本的最低限額為( )。

　　A.人民幣5000萬元 B.人民幣10億元

　　C.人民幣1億元 D.人民幣5億元

　　【答案】D

　　【解析】經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀;②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)。證券公司經(jīng)營上述第①項至第③項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;經(jīng)營上述第④項至第⑦項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營上述第④項至第⑦項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。

　　【14】證券公司辦理證券客戶交易結(jié)算資金存放的指定商業(yè)銀行名單，應(yīng)由( )確定并告。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C.中國人民銀行

　　D.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。

　　指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動情況。指定商業(yè)銀行的名單，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)確定并公告。

　　【15】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券公司采取的監(jiān)督管理措施，下列相關(guān)說法正確的有( )。

　　I.證券公司信息報送分為定期報送和不定期報送兩類

　�、�.證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的內(nèi)容包括年度、月度報告以及臨時報告

　�、�.對證券公司報送的年度報告、月度報告，國務(wù)院證券監(jiān)督管應(yīng)當(dāng)指定專人進行審核，并制作審核報告

　　Ⅳ.證券公司以及有關(guān)單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　A.I、II、III、IV B.I、IV

　　C.I、II、III D.II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】I項，證券公司的信息報送分為兩類：

　�、俣ㄆ趫笏�，即證券公司依照法律、法規(guī)規(guī)定的時間及要求主動向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)信息、資料;

　�、诓欢ㄆ趫笏�，是指證券公司及其股東、實際控制人根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的要求報送有關(guān)信息、資料。

　　II項，報送的內(nèi)容包括年度、月度報告以及臨時報告。III項，對證券公司報送的年度報告、月度報告，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進行審核，并制作審核報告。IV項，證券公司以及有關(guān)單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　【16】出現(xiàn)下列( )情況的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注銷。

　　I.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)

　　II.證券公司解散

　　III.證券公司破產(chǎn)

　　IV.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)

　　A.I、II、III、IV B.I、IV

　　C.I、II、III D.II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第17條，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注銷。

　　【17】證券公司設(shè)董事會秘書，以下關(guān)于其職責(zé)描述正確的是( )。

　　I.負責(zé)董事會和經(jīng)營層會議的籌備、文件的保管

　　II.負責(zé)客戶資料的管理

　　III.按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項

　　IV.按照股東等有關(guān)單位或者個人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、IV

　　C.I、II、III

　　D.III、IV

　　【答案】D

　　【解析】依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第21條，證券公司設(shè)董事會秘書，負責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項。董事會秘書為證券公司高級管理人員。

　　【18】證券公司不得以( )向他人提供融資或者擔(dān)保。

　　I.證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)

　　II.證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)

　　III.公司自有資產(chǎn)

　　IV.公司轉(zhuǎn)融通資產(chǎn)

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第61條，證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。

　　【19】證券公司有下列( )情形的，根據(jù)《證券法》規(guī)定進行處罰。

　　I.證券公司或其境內(nèi)分支機構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)

　　II.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

　　III.從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托

　　IV.證券公司委托證券經(jīng)紀人招攬客戶

　　A.I、II、III、IV B.I、IV

　　C.I、II、III D.II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】證券公司依《證券法》規(guī)定處罰的情形，除I/II/III三項外還有：

　�、倨溉尾痪哂腥温氋Y格的人員擔(dān)任境內(nèi)分支機構(gòu)的負責(zé)人;

　�、谖窗凑諊鴦�(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法做出的決定，解除不再具備任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人的職務(wù);③證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶證券不足而接受其賣出委托的;

　�、茏C券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的;

　�、葑C券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的。

　　【20】下列關(guān)于證券公司的股東及實際控制人的說法，正確的是( )。

　　I.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

　　II.實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人

　　III.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責(zé)令糾正

　　Ⅳ.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】Ⅳ項，股東應(yīng)當(dāng)嚴格履行出資義務(wù)，證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。