第1題

　　下列屬于合格投資者的是(　　)。

　　Ⅰ.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣

　�、�.個(gè)人或者家庭凈資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣

　�、�.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

　�、�.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：(1)個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

　　第2題

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形有(　　)。

　�、�.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

　　Ⅱ.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　�、�.最近24個(gè)月被誡勉談話的

　�、�.最近24個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

　　第3題

　　有限責(zé)任公司董事會行使的職權(quán)包括(　　)。

　　Ⅰ.執(zhí)行股東會的決議Ⅱ.制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案

　　Ⅲ.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案Ⅳ.修改公司章程

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：有限責(zé)任公司的董事會行使下列職權(quán)：(1)召集股東會，并向股東會報(bào)告工作。(2)執(zhí)行股東會的決議。(3)決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案。(4)制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、泱算方案。(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案。(7)制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　第4題

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)申請從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括(　　)。

　�、�.申請報(bào)告

　�、�.營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程

　�、�.營業(yè)執(zhí)照原件

　�、�.經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅲ項(xiàng)，應(yīng)為營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;Ⅳ項(xiàng)，應(yīng)為經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近2年的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。

　　第5題

　　證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括(　　)。

　　Ⅰ.傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

　�、�.接受他人委托從事證券投資

　�、�.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評級報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)是證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為，Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)是證券投資咨詢?nèi)藛T的特定禁止行為。

　　第6題

　　中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括(　　)。

　　Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎勵信息

　�、�.處罰處分信息Ⅳ.協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

　　第7題

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的禁止事項(xiàng)包括( )。

　�、�.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　�、�.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　�、�.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

　�、�.代理投資人從事證券、期貨買賣

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：除了題中四項(xiàng)外，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的禁止事項(xiàng)還包括：為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　第8題

　　《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》中有關(guān)保護(hù)客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括(　　)。

　　Ⅰ.處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行

　�、�.證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定，收購個(gè)人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金

　�、�.行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開詢價(jià)等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　�、�.行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并報(bào)中國證監(jiān)會認(rèn)定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》中有關(guān)保護(hù)客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定還包括：除易貶損并可能遭受損失的資產(chǎn)或者確為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益外，行政清理組不得轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)以外的資產(chǎn);除為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益而支付的勞動報(bào)酬、社會保險(xiǎn)等正常支出外，行政清理組不得對債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償。

　　第9題

　　證券公司應(yīng)當(dāng)以提供(　　)等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。

　�、�.電話 Ⅱ.網(wǎng)上查詢

　�、�.書面查詢 Ⅳ.在營業(yè)場所公示

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信恩。

　　第10題

　　在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的(　　)等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。

　　Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力 Ⅱ.資產(chǎn)與收入狀況

　�、�.投資偏好 Ⅳ.身體狀況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。

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