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　　第1題

　　(　　)包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　A.證券賬戶管理

　　B.證券委托買賣

　　C.證券業(yè)務監(jiān)督

　　D.證券運營管理

　　參考答案：A

　　參考解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶的掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　第2題

　　證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起(　　)個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。

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　　第3題

　　集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.400

　　參考答案：C

　　參考解析：集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

　　第4題

　　在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近(　　)年無重大違法違規(guī)記錄。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　第5題

　　自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成(　　)高流動性資產，不得用作其他用途。

　　A.非股票類

　　B.股票類

　　C.債券類

　　D.基金類

　　參考答案：A

　　參考解析：自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動性資產，不得用作其他用途。

　　第6題

　　證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于(　　)個工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于10個工作日。

　　第7題

　　根據監(jiān)管機構的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據監(jiān)管機構的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的80%。

　　第8題

　　證券公司提供的查詢證券公司經紀業(yè)務經辦人員信息的方式不包括(　　)。

　　A.網上查詢

　　B.書面查詢

　　C.電話查詢

　　D.營業(yè)場所公示

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業(yè)務經辦人員和證券經紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經紀人證書編號等信息。

　　第9題

　　有限責任公司的權力機關是(　　)。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.理事會

　　參考答案：A

　　參考解析：股東會是有限責任公司的權力機關。董事會是有限責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關，享有業(yè)務執(zhí)行權和日常經營的決策權。監(jiān)事會為經營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關，專司監(jiān)督職能。

　　第10題

　　取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員不可以參加的培訓是(　　)。

　　A.所在機構組織的培訓

　　B.協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓

　　C.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓

　　D.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓

　　參考答案：D

　　參考解析：取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機構組織的培訓，也可以參加協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓。