第1題

　　下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是(　　)。

　�、�.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

　�、�.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　�、�.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。

　　第2題

　　下列關(guān)于證券市場法律的說法中，錯誤的是(　　)。

　　Ⅰ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《人民共和國證券法》

　�、�.現(xiàn)行的證券市場法律包括《人民共和國證券投資基金法》

　�、�.現(xiàn)行的證券市場法律包括《人民共和國法人組織條例》

　�、�.現(xiàn)行的證券市場法律包括《人民共和國所得稅法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《人民共和國證券法》《人民共和國證券投資基金法》《人民共和國公司法》以及《人民共和國刑法》等。

　　第3題

　　開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有(　　)。

　�、�.存續(xù)期限不同Ⅱ.規(guī)�？勺冃圆煌�

　�、�.可贖回性不同Ⅳ.市場主體不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：(1)存續(xù)期限不同。(2)規(guī)�？勺冃圆煌�。(3)可贖回性不同。(4)交易價格計算標準不同。(5)投資策略不同。

　　第4題

　　下列選項中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有(　　)。

　�、�.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　�、�.證券的存管和過戶

　�、�.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

　�、�.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

　　第5題

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循(　　)原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　�、�.自愿 Ⅱ.平等

　�、�.誠實信用 Ⅳ.公平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　第6題

　　證券投資者保護基金管理機構(gòu)應(yīng)當按照國家規(guī)定(　　)。

　�、�.收購債權(quán)

　　Ⅱ.彌補客戶的交易結(jié)算資金

　�、�.可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查

　�、�.對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司風險處置條例》第五十三條規(guī)定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項均屬于證券投資者保護基金管理機構(gòu)的職權(quán)。Ⅳ項屬于證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職權(quán)。

　　第7題

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當具備的主要條件有(　　)。

　�、�.具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

　�、�.主要負責人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷

　�、�.有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上

　�、�.沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實收貨幣資本;主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗;有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上;全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過程中，沒有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴重失誤受到起訴或行政處分;沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策，沒有受到過證監(jiān)會給予的通報批評;承銷機構(gòu)及其主要負責人在前3年的承銷過程中，無其他嚴重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。

　　第8題

　　《人民共和國公司法》規(guī)定，當出現(xiàn)(　　)情形時，應(yīng)當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。

　�、�.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時

　�、�.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時

　�、�.持有公司股份l0%以上的股東請求時

　�、�.董事會認為必要時

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：《人民共和國公司法》第一百條規(guī)定，股東大會應(yīng)當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時;公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;董事會認為必要時;監(jiān)事會提議召開時;公司章程規(guī)定的其他情形。

　　第9題

　　下列關(guān)于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

　�、�.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

　�、�.法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件

　　Ⅳ.法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券市場的法律法規(guī)分為四個層次.其法律效力依次遞減：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則。

　　第10題

　　下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有(　　)。

　　Ⅰ.證券交易所的從業(yè)人員 Ⅱ.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員

　　Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會的工作人員 Ⅳ.證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。

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