1.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)必須使用( )。

　　Ⅰ.客戶資金

　　Ⅱ.自有資金

　�、�.依法籌集可用于自營的資金

　　Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金。

　　2.在融資融券業(yè)務(wù)中，可充抵保證金證券范圍包括( )。

　�、�.A股股票

　　Ⅱ.B股股票

　�、�.基金

　�、�.債券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括在交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票、基金以及債券等。

　　3.證券公司的( )應(yīng)當在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格。

　�、�.董事

　�、�.監(jiān)事

　�、�.高級管理人員

　�、�.境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格。證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人應(yīng)當在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格。

　　4.有限責(zé)任公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當載明的事項包括( )。

　�、�.公司名稱

　�、�.公司的經(jīng)營范圍

　�、�.各股東出資額

　�、�.法定代表人姓名

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當載明公司的名稱、住所、注冊資本、實收資本、經(jīng)營范圍、法定代表人名稱等事項。

　　5.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券包括( ) 。

　�、�.自有資金和證券

　�、�.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券

　　Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金

　�、�.通過發(fā)行公司債券籌集的資金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

　　【解析】轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。

　　6.股權(quán)質(zhì)押回購交易中的待購回期間，下列說法正確的有( ) 。

　�、�.標的證券產(chǎn)生的現(xiàn)金紅利一并予以質(zhì)押

　　Ⅱ.由標的證券產(chǎn)生的需支付對價的證券，如老股東配售方式的增發(fā)，隨標的證券并質(zhì)押

　�、�.標的證券產(chǎn)生的現(xiàn)金紅利不予以質(zhì)押

　�、�.由標的證券產(chǎn)生的需支付對價的證券，如老股東配售方式的增發(fā)，不隨標的證券并質(zhì)押

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】待購回期間，標的證券產(chǎn)生的無需支付對價的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押。標的證券產(chǎn)生的需支付對價的股東權(quán)益，如老股東配售方式的增發(fā)、配股等，由融入方自行行使，所取得的證券不隨標的證券并質(zhì)押， 故第Ⅳ項表述正確。

　　7.主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應(yīng)與申請掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，約定雙方權(quán)利和義務(wù)，并對申請掛牌公司( ) 進行培訓(xùn)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。

　�、�.董事

　　Ⅱ.監(jiān)事

　�、�.高級管理人員

　�、�.其他信息披露義務(wù)人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應(yīng)與申請掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，約定雙方權(quán)利和義務(wù)，并對申請掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他信息披露義務(wù)人進行培訓(xùn)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。

　　8.發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，已經(jīng)發(fā)行證券的，可能受到的處罰措施包括( )

　�、�.對發(fā)行人處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款

　�、�.對發(fā)行人直接負責(zé)的主管人員進行罰款

　　Ⅲ.對發(fā)行人直接責(zé)任人員進行罰款

　�、�.對發(fā)行人予以取締

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】《證券法》第一百八十九條、發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，依照前款的規(guī)定處罰。

　　9.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行的發(fā)行人應(yīng)當具備的條件有( )。

　�、�.是依法設(shè)立并合法續(xù)存的股份有限公司

　�、�.是依法設(shè)立并合法續(xù)存的有限責(zé)任公司

　　Ⅲ.持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當在3年以上，但經(jīng)國務(wù)院批準的除外

　�、�.持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當在2年以上，但經(jīng)國務(wù)院批準的除外

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【考點】

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《首次公開發(fā)行股票上市管理辦法》，發(fā)行人應(yīng)當是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司。發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當在3年以上，但經(jīng)國務(wù)院批準的除外。

　　10.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當向客戶披露的內(nèi)容包括( )。

　�、�.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)

　　Ⅱ.管理能力和業(yè)績

　�、�.市場風(fēng)險

　�、�.法律風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】證券公司應(yīng)當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)，管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。

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