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　　1.下列關(guān)于違規(guī)披露、 不披露重要信息罪的說法正確的是( ) 。

　　A.主觀要件故意過失均可構(gòu)成

　　B.犯罪對象僅為公司財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告

　　C.造成股東、債權(quán)人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在50萬元以上可立案追訴

　　D.公司財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告中將盈利披露為虧損的不構(gòu)成該罪

　　【答案】C

　　【解析】違規(guī)披露、不披露重要信息罪(刑法第一百六十一 條)依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴： 1.造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在50萬元以上的; 2. 虛增或者虛減資產(chǎn)利潤達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額30%以到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30%以上的; 3.虛增或省成藏上的： 1.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、件款擔(dān)保關(guān)聯(lián)交易或者其他項(xiàng)所涉及上的： 5. 致使公司發(fā)行的股票、公司的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)50%以上的：.多次被暫停上市交易的;6致使債券或者國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券被終止上市交易或者多不符合發(fā)行條件的公同、企業(yè)編取發(fā)行核準(zhǔn)且上市交易的： 7.在公司財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的： 8.多次提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，或者多次對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的： 9. 其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。主觀方面表現(xiàn)為故意，過失不能構(gòu)成本罪。

　　2.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于( )人。

　　A.3

　　B.2

　　C.4

　　D.5

　　【答案】D

　　【解析】證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀(jì)錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記。

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　　3.根據(jù)《公司法》，下列說法錯誤的是( )

　　A.實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人

　　B.高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員

　　C.國家控股的企業(yè)之間僅因?yàn)橥�受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　D.關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系;以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系

　　【答案】C

　　【解析】高級管理人員是指公同的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份A股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系但是，國家控股的企業(yè)之間不僅僅因?yàn)橥�受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　4.股份有限公司董事會作出決議，應(yīng)由( )。

　　A.全體董事的三分之二以上通過

　　B.出席會議的董事三分之二以上通過

　　C.出席會議的董事過半數(shù)通過

　　D.全體董事的過半數(shù)通過

　　【答案】D

　　【解析】董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。

　　5.關(guān)于非公開募集基金的投資范圍，以下說法錯誤的是( ) 。

　　A.非公開募集基金可以買賣股權(quán)

　　B.非公開募集基金可以買賣基金合同約定以外的投資標(biāo)的

　　C.非公開募集基金可以買賣股指期貨

　　D.非公開募集基金可以買賣基金份額

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第九十四條，非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　6.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體不包括()。

　　A.期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　　B.證券交易所、證券公司的從業(yè)人員

　　C.證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

　　【考點(diǎn)】誘騙投資者買賣證券、期貨合約的認(rèn)定及法律責(zé)任(4.2.1)

　　【答案】D

　　【解析】本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的認(rèn)定。誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體是特殊主體，主要包括兩個方面：

　　(1)證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，A、B 選項(xiàng)不符合題意;

　　(2)證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人，C 選項(xiàng)不符合題意。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體，D 選項(xiàng)符合題意。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　7.主辦券商因違反規(guī)定被終止業(yè)務(wù)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司不可以在終止之日起()個月內(nèi)不再受理其申請。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)的自律管理。主辦券商因違反《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則(試行)》被終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將在終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)之日起 12個月內(nèi)不再受理其申請。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　8.根據(jù)《公司法》，下列可以作為有限責(zé)任公司和股份有限公司分類標(biāo)準(zhǔn)的是()。

　　A.公司是否發(fā)行股份

　　B.公司是否具有法人資格

　　C.公司的注冊資本多少

　　D.股東享有的權(quán)利

　　【答案】A

　　【解析】本題考查公司的種類。

　　公司依股東人數(shù)和股份流動性，可分為有限責(zé)任公司和股份有限公司。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　9.下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說法，錯誤的是()。

　　A.證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突

　　B.證券公司分支機(jī)構(gòu)可以自行代銷金融產(chǎn)品

　　C.從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

　　D.證券公司審查確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托

　　【答案】A

　　【解析】本題考查證券公司代銷金融產(chǎn)品的相關(guān)規(guī)定。

　　A 選項(xiàng)說法錯誤，證券公司應(yīng)當(dāng)對代銷金融產(chǎn)品活動實(shí)行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設(shè)部門和分支機(jī)構(gòu)在代銷金融產(chǎn)品活動中的職責(zé)，防止分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品。

　　B 選項(xiàng)說法正確，證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突，既要避免證券公司與客戶之間的利益沖突，也要避免代銷活動中證券公司不同部門、不同人員之間的利益沖突等。

　　C 選項(xiàng)說法正確，證券公司審查確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托。

　　D 選項(xiàng)說法正確，證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格，從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　10.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場秩序的，在()年內(nèi)不得參加資格考試。

　　A.5

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　【答案】C

　　【解析】本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不參加資格考試。故本題選 C 選項(xiàng)。