1.在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司，必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)( )。

　�、�.真實(shí)

　　Ⅱ.完整

　�、�.相關(guān)

　　Ⅳ.準(zhǔn)確

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司，必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。

　　2.甲、乙、丙三人共同出資80萬(wàn)元設(shè)立了A有限責(zé)任公司。其中甲出資40萬(wàn)元，乙出資25萬(wàn)元，丙出資15萬(wàn)元。2014年3月公司成立后，召開(kāi)了第一次股東會(huì)會(huì)議。會(huì)議的下列情形，符合《公司法》規(guī)定的有( )

　�、�.會(huì)議未按照出資比例行使表決權(quán)

　�、�.會(huì)議決定不設(shè)董事會(huì)，由甲擔(dān)任執(zhí)行董事并兼任公司監(jiān)事

　　Ⅲ.會(huì)議決定設(shè)1名監(jiān)事，由乙擔(dān)任，任期三年

　�、�.會(huì)議決定了公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【考點(diǎn)】

　　【答案】C

　　【解析】第Ⅳ項(xiàng)考的是股東會(huì)的職權(quán)。股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)：但是，公司章程另有規(guī)定的除外。有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì)，其成員為3~13人：但是，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會(huì)。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理，執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1~2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。

　　3.中國(guó)人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)有( )。

　�、�.中國(guó)銀行

　�、�.上海清算所

　�、�.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　�、�.陸金所

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】債券托管是指?jìng)�券投資人基于對(duì)債券托管機(jī)構(gòu)的信任，將其所擁有的債券委托托管人進(jìn)行債權(quán)登記、管理和權(quán)益監(jiān)護(hù)的行為。當(dāng)前債券托管市場(chǎng)上總共有三家托管機(jī)構(gòu)，分別是負(fù)責(zé)銀行間債券市場(chǎng)托管的中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司(上海清算所)，以及負(fù)責(zé)交易所債券市場(chǎng)托管的中國(guó)證券登記結(jié)算公司(中國(guó)結(jié)算公司)。

　　4.下列屬于《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的公司開(kāi)展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則的有( )

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理

　�、�.股票期權(quán)買方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。股票期權(quán)賣方收取權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證交易所，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定交納保證金。

　�、�.股票期權(quán)買方有權(quán)決定在合約規(guī)定期間是否行權(quán)

　�、�.股票期權(quán)交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【考點(diǎn)】

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，有關(guān)主要交易規(guī)則包括：(1) 證券公司、期貨公司等股票期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受投資者委托，以自己的名義為投資者進(jìn)行股票期權(quán)交易，交易結(jié)果由投資者承擔(dān)。(2)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理。證券公司、期貨公司等股票期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的申請(qǐng)，按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則投資者開(kāi)立衍生品合約賬戶。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)一為證券 公司、期貨公司等股票期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分配、發(fā)放投資者衍生品合約賬戶號(hào)碼。證券公司、期貨公司等股票期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確示投資者如實(shí)提供開(kāi)戶信息。投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開(kāi)戶材料，不得采用虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求。投資者衍生品合約賬戶應(yīng)當(dāng)與其人民幣普股票賬戶的相關(guān)注冊(cè)信息一致。(3)股票期權(quán)買方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。股票期權(quán)賣方收取權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證交易所，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定交納保證金。保證金以現(xiàn)金、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可的證券方式交納。證券公司、期貨公司等股票期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者收取的保證金以及投資者存放于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的權(quán)利金、行權(quán)資金，屬于投資者所有，除按照相關(guān)規(guī)定可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用。(4)證券公司應(yīng)當(dāng)在存管銀行開(kāi)設(shè)投資者股票期權(quán)保證金賬戶，用于存放投資者股票期權(quán)交易的權(quán)利金、行權(quán)資金、以現(xiàn)金形式提交的保證金。(5)股票期權(quán)買方有權(quán)決定在合約規(guī)定期間內(nèi)是否行權(quán)。股票期權(quán)買方提出行權(quán)時(shí)，股票期權(quán)賣方應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)義務(wù)。證券公司、期貨公司等股票期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以在經(jīng)紀(jì)合同中與投資者約定為其提供協(xié)議行權(quán)服務(wù)。提供協(xié)議行權(quán)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在經(jīng)紀(jì)合同中對(duì)觸發(fā)條件、行權(quán)數(shù)量、操作流程以及該項(xiàng)服務(wù)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)約定并向投資者作充分說(shuō)明。(6) 股票期權(quán)交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知結(jié)算參與人，結(jié)算參與人據(jù)此對(duì)投資者進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與投資者約定的方式及時(shí)通知投資者。投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉(cāng)。

　　5.下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要素的有( ) 。

　　Ⅰ.委托人

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)商

　�、�.證券交易所

　　Ⅳ.證券交易對(duì)象

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【考點(diǎn)】

　　【答案】C

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所、證券交易的對(duì)象。

　　6.下列明確適用于《證券法》的有( )

　�、�.境內(nèi)股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易

　　Ⅱ.銀行間市場(chǎng)債券交易品種

　�、�.政府債券、證券投資基金份額的上市交易

　　Ⅳ.證券衍生品種發(fā)行、交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【考點(diǎn)】

　　【答案】C

　　【解析】1、在人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》;《證券法》 未規(guī)定的，適用《人民共和國(guó)公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。2、政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用《證券法》;其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。3、 證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照《證券法》的原則規(guī)定。

　　7.下列有關(guān)私募基金合格投資者的有( ) 。

　�、�.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會(huì)公益基金

　�、�.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

　　Ⅲ.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.以上都不屬于

　　【考點(diǎn)】

　　【答案】B

　　【解析】私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人： (1)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位： (2) 金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人，前述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。此外，考慮到一些機(jī)構(gòu)投資者和管理人的內(nèi)部關(guān)系人等具備專業(yè)能力，并能夠識(shí)別和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，將下列四類投資者視為合格投資者： (1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金， 慈善基金等社會(huì)公益基金; (2)依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員; (4) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

　　8.根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》，申請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)提交的證明文件包括( )

　�、�.符合規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件

　�、�.證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的相應(yīng)考試成績(jī)合格證書(shū)

　�、�.財(cái)務(wù)顧問(wèn)推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的推薦函

　�、�.不存在數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)的說(shuō)明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第十四條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的下列證明文件：①證券從業(yè)資格證書(shū);②中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格的證書(shū);④財(cái)務(wù)顧問(wèn)申請(qǐng)人推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的推薦函;⑤不存在數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)的說(shuō)明;⑥最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄的說(shuō)明;⑦最近24月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分的說(shuō)明;⑧最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說(shuō)明;⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件。

　　9.證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　�、�.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度

　�、�.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

　�、�.公司凈資本符合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定

　　Ⅳ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【考點(diǎn)】

　　【答案】A

　　【解析】證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定; (2) 具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度; (3) 建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制; (4) 公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;(5) 公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;(6) 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人; (7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　10.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有( ) 。

　�、�.了解客戶資金來(lái)源

　�、�.將客戶的資金和證券出借或抵押

　�、� 接受客戶的全權(quán)委托

　　Ⅳ.泄露客戶資料

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【考點(diǎn)】

　　【答案】C

　　【解析】《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定， 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止下列行為： (一) 挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物。(二) 侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(三) 違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時(shí)間的全權(quán)委托。(四)以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。(五) 為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(六) 在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。(七) 以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用。(八) 散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息。(九) 借職業(yè)之便，利用或泄露內(nèi)幕消息。(十) 為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便。

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