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　　1.依法對上市公司的收購及相關股份權益變動活動進行監(jiān)督管理的是( )。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.國務院國資委

　　【答案】C

　　【解析】證券交易所依法制定業(yè)務規(guī)則，為上市公司的收購及相關股份權益變動活動組織交易和提供服務，對相關證券交易活動進行實時監(jiān)控，監(jiān)督上市公司的收購及相關股份權益變動活動的信息披露義務人切實履行信息披露義務。

　　2.某證券公司高管，與其大學同窗串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格，該行為屬于( ) 。

　　A.內幕交易行為

　　B.欺詐行為

　　C.操縱證券市場行為

　　D.傳播虛假信息行為

　　【答案】C

　　【解析】《證券法》列舉了“操縱證券市場”的主要表現(xiàn)形式：“ 禁止任何人以下列手段操縱證券市場： (一) 單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量; (三) 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量; (四) 以其他手段操縱證券市場。

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　　3.在融資融券交易中，擔保證券涉及投票權行使時，由證券持有人名冊記載的( ) 作為( ) 持有人參加投票。

　　A.客戶;實際

　　B.持有客戶信用交易擔保證券賬戶的證券公司：實際

　　C.持有客戶信用交易擔保證券賬戶的證券公司：名義

　　D.客戶;名義

　　【答案】C

　　【解析】在融資融券交易中，擔保證券涉及投票權行使時，由證券持有人名冊記載的持有客戶信用交易擔保證券賬戶的證券公司作為名義持有人參加投票。

　　4.公募產品和開放式私募產品不得進行份額分級，分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例，下列說法錯誤的是( )

　　A.固定收益類產品的分級比例不得超過4：1

　　B.權益類產品的分級比例不得超過1： 1

　　C.商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過2：1

　　D.分級資產管理產品不得直接或者間接對優(yōu)先級份額認購者提供保本保收益安排

　　【答案】A

　　【解析】分級私募產品，固定收益類產品的分級比例不得超過3：1

　　5.根據《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》，該辦法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為( )年，但因證券期貨違法行為被行政處罰，市場禁入等信息，其效力期限為( )年。

　　A.5， 10

　　B.15，3

　　C.10，15

　　D.3， 5

　　【答案】D

　　【解析】關于修改《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》的決定，第十三條修改為：“ 本辦法第八條規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為5年。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會其他規(guī)章對違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定�！�

　　6.約定購回式證券交易的待購回期間，證券公司與客戶之間應當約定證券公司( )。

　　A.不得就標的證券主動行使股東或持有人權利，但可以根據客戶的申請，行使基于股東或持有人身份而享有的出席股東大會、提案、表決等權利

　　B.可以就標的證券主動行使股東或持有人權利，也可以選擇由客戶行使該權利

　　C.應就標的證券主動行使股東或持有人權利

　　D.不得就標的證券主動行使股東或持有人權利，應由客戶行使該權利

　　【答案】A

　　【解析】待購回期間，證券公司與客戶之間應當約定證券公司不得就標的證券主動行使股東或持有人權利，但可以根據客戶的申請，行使基于股東或持有人身份而享有的出席股東大會、提案、表決等權。

　　7.關于發(fā)行人設立的審計委員會及其職責，以下表述中錯誤的是( )。

　　A.審計委員會獨立董事應占多數(shù)，其中至少應有1名獨立董事是會計專業(yè)人士

　　B.審計委員會應對發(fā)行人聘請的審計機構的獨立性予以審查，并就其獨立性發(fā)表意見

　　C.會計師事務所應對審計委員會及內部審計部門是否切實履行職責進行盡職調查，并記錄在工作底稿中

　　D.審計委員會負責內部審計部門與外部審計部門之間的溝通，對其發(fā)現(xiàn)的重大內部控制缺陷應及時向外部審計機構報告

　　【答案】D

　　【解析】A項，其中，在審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會中，獨立董事應占多數(shù)并擔任召集人;在審計委員會中，至少應有1名獨立董事是會計專業(yè)人士。BCD三項，發(fā)行人審計委員會應主動了解內部審計部門的工作動態(tài)，對其發(fā)現(xiàn)的重大內部控制缺陷及時協(xié)調并向董事會報告。審計委員會應對發(fā)行人聘請的審計機構的獨立性予以審查，并就其獨立性發(fā)表意見。會計師事務所應對審計委員會及內部審計部門是否切實履行職責進行盡職調查，并記錄在工作底稿中。

　　8.證券公司中間介紹業(yè)務是指( )。

　　A.證券公司為基金介紹客戶購買基金份額的業(yè)務

　　B.證券公司為證券發(fā)行人介紹客戶購買證券的業(yè)務

　　C.證券公司為證券投資咨詢機構介紹客戶購買投資顧問服務的業(yè)務

　　D.證券公司為期貨公司介紹客戶參與期貨交易的業(yè)務

　　【答案】D

　　【解析】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，就是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。

　　9.如果一只證券投資基金出現(xiàn)投資損失，該風險應由該基金的( )。

　　A.基金當事人共同承擔

　　B.基金持有人共同承擔

　　C.基金發(fā)起人承擔

　　D.基金管理人負責承擔

　　【答案】B

　　【解析】證券投資基金的特點之一是利益共享， 風險共擔。即投資人根據其持有基金份額的多少，分享基金投資的收益和承擔基金投資的風險。

　　10.流動性覆蓋率等于( ) 除以未來( )現(xiàn)金凈流出量。

　　A.優(yōu)質流動性資產，30 天

　　B.流動性資產，60天

　　C.優(yōu)質流動性資產，60 天

　　D.流動性資產，30天

　　【答案】A

　　【解析】流動性覆蓋率等于優(yōu)質流動性資產除以未來30天現(xiàn)金凈流出量。