1.根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》，關(guān)于另類投資子公司的業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)規(guī)則，下列說法正確的有( )

　�、�.另類投資子公司只能以自有資金進(jìn)行投資。

　�、�.另類投資子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.另類投資子公司可向投資者募集資金進(jìn)行投資

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類投資子公司及另類投資子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】本題考查另類子公司的業(yè)務(wù)范圍《管理規(guī)范》第二條規(guī)定了另類子公司的業(yè)務(wù)范圍，即“證券公司另類子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和規(guī)范規(guī)定。另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)。”這應(yīng)當(dāng)從以下幾方面進(jìn)行理解：

　　(1)另類子公司只能以自有資金進(jìn)行投資，Ⅰ項(xiàng)說法正確、Ⅲ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　(2)投資范圍包括《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等。

　　(3)以自有資金投資非上市股權(quán)或新三板掛牌公司股票由另類子公司負(fù)責(zé)。

　　(4)另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)，Ⅱ項(xiàng)說法正確。

　　(5)證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和利益輸送，Ⅳ項(xiàng)說法正確。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，Ⅲ項(xiàng)不符合題意。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　2.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)、證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律，行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)置行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有( )

　　Ⅰ.責(zé)令改正

　�、�.出具警示函

　　Ⅲ.責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告

　�、�.責(zé)令加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】本題考查監(jiān)管部門對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)、證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意，Ⅳ項(xiàng)不符合題意。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　3.我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購的方式有( )

　　Ⅰ.要約收購

　�、�.協(xié)議收購

　�、�.競價(jià)收購

　　Ⅳ.其他合法方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】本題考查上市公司收購的方式。投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。競價(jià)收購不可用于收購上市公司。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，Ⅲ項(xiàng)不符合題意。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　4.證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)( )等情況進(jìn)行評價(jià)

　�、�.司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施

　�、�.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政監(jiān)管措施

　�、�.證券期貨行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

　�、�.公司所在地公司登記機(jī)關(guān)采取的行政處罰措施

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】本題考查證券公司分類監(jiān)管的評價(jià)指標(biāo)體系及評價(jià)方法。證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政處罰措施、監(jiān)管措施及證券期貨行業(yè)自律組織紀(jì)律處分、自律監(jiān)管措施等情況進(jìn)行評價(jià)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意，Ⅳ項(xiàng)不符合題意。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　5.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易所，主要為( )發(fā)展服務(wù)。

　�、�.創(chuàng)新型企業(yè)

　�、�.創(chuàng)業(yè)型企業(yè)

　�、�.成長中小微企業(yè)

　�、�.成熟型企業(yè)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【考點(diǎn)】

　　【答案】D

　　【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是中小微企業(yè)與產(chǎn)業(yè)資本的服務(wù)媒介，主要是為企業(yè)發(fā)展、資本投入與退出服務(wù)，不以交易為主要目的。

　　6.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，客戶可以通過( ) 向期貨公司下達(dá)交易指令。

　�、�.書面方式

　�、�.電話方式

　　Ⅲ.口頭方式

　�、�.互聯(lián)網(wǎng)方式

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【考點(diǎn)】

　　【答案】D

　　【解析】客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。

　　7.證券公司違反規(guī)定假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)( )。

　�、�.責(zé)令改正，沒收違法所得

　�、�.處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款

　　Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷證券自營業(yè)務(wù)許可

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券公司違反《證券法》規(guī)定，假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷證券自營業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10元以下的罰款。

　　8.證券公司營銷人員出現(xiàn)以下( ) 情況的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　Ⅰ.連續(xù)三年不在公司從事證券業(yè)務(wù)的

　�、�.受到刑事處罰的

　�、�.違反職業(yè)道德的

　�、�.連續(xù)三年在公司從事柜臺開戶工作的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【考點(diǎn)】

　　【答案】D

　　【解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》第14條規(guī)定，執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的。受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開除的，以及違反職業(yè)道德的.由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　9.證券公司參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)采取風(fēng)險(xiǎn)管理手段確保參與股指期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)( )。

　�、�.可測

　�、�.可控

　�、罂沙惺�

　�、�.可消除

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】中國證監(jiān)會發(fā)布《證券公司參與股指期貨交易指引》，其中第四條規(guī)定：證券公司參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)具備熟悉股指期貨的專業(yè)人員、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制制度、有效的動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)，確保參與股指期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)可測、可控、可承受。

　　10.證券公司在交易所從事融資融券交易，應(yīng)按照規(guī)定開立( )， 并在開戶后3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)交易所備案。

　�、�.融券專用證券賬戶

　　Ⅱ.融資專用資金賬戶

　�、�.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　�、�.客戶信用資金賬戶

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬和信用交易資金交收賬戶。證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用