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　　1.公司是( ) ，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。

　　A.社會團體法人

　　B.事業(yè)單位法人

　　C.機關(guān)法人

　　D.企業(yè)法人

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定：公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任。

　　2.下列關(guān)于境內(nèi)機構(gòu)投資者、投資顧問與境外證券服務(wù)機構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排的說法，錯誤的是( )

　　A.境內(nèi)機構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)當力求交易成本最小化

　　B.交易傭金不是基金、集合計劃持有人的財產(chǎn)

　　C.境內(nèi)機構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)當使用持有人的交易傭金使持有人受益

　　D.境內(nèi)機構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)當尋求最佳交易執(zhí)行

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券管理試行辦法》第三十條，境內(nèi)機構(gòu)投資者、投資顧問與境外證券服務(wù)機構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排，應(yīng)當按照以下原則進行： 1交易傭金屬于基金、集合計劃持有人的財產(chǎn); 2、境內(nèi)機構(gòu)投資者、投資顧問有責任代表持有人要確保交易質(zhì)量。包括不限于： (1) 尋求最佳交易執(zhí)行： (2) 力求交易成本最小化; (3) 使用持有人的交易傭金使持有人受益。

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　　3.融資融券業(yè)務(wù)是指( )進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔保物的經(jīng)營活動。

　　A.僅在證券交易所

　　B.在證券交易所或者場外交易場所

　　C.僅在場外交易場所

　　D.在證券交易所或者國務(wù)院批準的其他證券交易場所

　　【考點】

　　【答案】D

　　【解析】融資融券業(yè)務(wù)是指在證交所或國務(wù)院批準的其他證交場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔保物的經(jīng)營。

　　4.向不特定對象發(fā)行證券( ) 超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。

　　A.票面總值

　　B.余額

　　C.凈值

　　D.總額

　　【答案】A

　　【解析】向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。承銷團應(yīng)當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　5.證券公司從事另類投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類投資子公司，可以以( )進行投資。

　　A.自有資金

　　B.保證金

　　C.傭金

　　D.流動資金

　　【答案】A

　　【解析】“另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)。”這應(yīng)當從以下幾方面進行理解(1)另類子公司只能以自有資金進行投資。(2) 投資范圍包括《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等。(3) 以自有資金投資非上市股權(quán)或新三板掛牌公司股票由另類子公司負責。(4) 另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)。(5)證券公司應(yīng)當清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和利益輸送。

　　6.下列關(guān)于有限責任公司的說法，錯誤的是( )。

　　A.監(jiān)事會應(yīng)當包括適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于二分之一，具體比例由公司章程規(guī)定

　　B.普通有限責任公司的董事會成員中可以不包括公司職工代表”

　　C.國有獨資公司的董事會成員中應(yīng)當有公司職工代表

　　D.兩個以上的國有企業(yè)或者兩個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責任公司，其董事會成員中應(yīng)當有公司職工代表

　　【考點】

　　【答案】A

　　【解析】監(jiān)事會應(yīng)當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例山公章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。兩個以上的國有企業(yè)或者兩個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責任公司，其董事會成員中應(yīng)當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。董事會成員由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)委派;但是，董事會成員中的職工代由公司職工代表大會選舉產(chǎn)生。

　　7.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券，給投資者造成損失的，應(yīng)當與( )承擔連帶賠償責任。

　　A.發(fā)行人的控股股東

　　B.發(fā)行人的法定代表人

　　C.發(fā)行人的實際控制人

　　D.發(fā)行人

　　【答案】D

　　【解析】人民共和國證券法釋義：第190條證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當與發(fā)人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　8.甲有限責任公司由張某和孫某出資設(shè)立，張某擔任公司執(zhí)行董事兼任經(jīng)理。在經(jīng)營期間，張某利用職務(wù)之便惡性轉(zhuǎn)移甲公司資產(chǎn)，導(dǎo)致甲公司無力償還欠乙公司的施工款。下列說法不符合《公司法》規(guī)定的是( ) 。

　　A.張某應(yīng)對甲公司的損失承擔賠償責任

　　B.張某和孫某對甲公司所欠款項承擔有限責任

　　C.乙公司可以向人民法院起訴，要求股東張某依法承擔連帶責任

　　D.因張某的不當行為給孫某造成損失的，張某應(yīng)依法承擔賠償責任

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)公司法相關(guān)規(guī)定，該案例中，股東張某為惡意轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，該情形下，股東應(yīng)付連帶責任而非有限責任。

　　9.申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件不包括( )。

　　A.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

　　B.有200萬元人民幣以上的注冊資本

　　C.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職

　　D.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　　【答案】B

　　【解析】申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件： 1. 單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員：同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員：其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格： 2. 有100萬元人民幣以上的注冊資本; 3.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施： 4. 有公司章程5.有健全的內(nèi)部管理制度： 6.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。符合設(shè)立條件的證券投資咨詢機構(gòu)，由中國證監(jiān)會頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證。證券公司亦可申請業(yè)務(wù)許可證，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　10.( )是約定基金管理人、托管人和投資人權(quán)利義務(wù)的重要法律文件。

　　A.基金代銷協(xié)議

　　B.基金招募說明書

　　C.基金托管協(xié)議

　　D.基金合同

　　【答案】D

　　【解析】基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)，依照本法在基金合同中約定。