1.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()。

　　Ⅰ.安全保管基金財產(chǎn)

　�、�.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人員的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

　�、�.定期召集基金份額持有人大會

　　Ⅳ.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】本題考查基金托管人的職責(zé)。

　　根據(jù)《證券投資基金法》第三十六條規(guī)定，基金托管人依法應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　　(1)安全保管基金財產(chǎn)，Ⅰ項符合題意;

　　(2)按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;

　　(3)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨(dú)立;

　　(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;

　　(5)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜，Ⅱ項符合題意;

　　(6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;

　　(7)對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;

　　(8)復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格，Ⅳ項符合題意;

　　(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會，Ⅲ項不符合題意，并非定期召集;

　　(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。除上述職責(zé)以外，基金托管人還應(yīng)當(dāng)履行國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意，Ⅲ項不符合題意。故本題選 A 選項。

　　2.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為()。

　�、�.挪用客戶資產(chǎn)

　�、�.向客戶作出保證其資產(chǎn)不受損失的承諾

　�、�.將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門獨(dú)立于自營部門

　　Ⅳ.將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為。證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

　　(1)挪用客戶資產(chǎn)，Ⅰ項符合題意。

　　(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾，Ⅱ項符合題意。

　　(3)以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)，誘導(dǎo)客戶;將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作

　　(4)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之

　　間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益。

　　(5)利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送。

　　(6)自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益。

　　(7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。

　　(8)內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、操縱市場。

　　(9)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資，Ⅳ項符合題意。

　　(10)違規(guī)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途。

　　(11)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)分開管理。Ⅱ項不屬于禁止行為，而是屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求，因此不符合題意綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意，Ⅲ項不符合題意。故本題選 A 選項。

　　3.根據(jù)證券公司證券自營業(yè)務(wù)涉及的法律及行政法規(guī)，下列說法中正確的有()。

　�、�.《證券法》對證券公司的證券自營業(yè)務(wù)做出了原則性規(guī)定

　�、�.《證券公司監(jiān)督管理條例》專門對證券公司自營業(yè)務(wù)做出了一般或基本規(guī)定

　�、�.《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定證券自營業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律法規(guī)依據(jù)

　�、�.證券公司證券自營業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件不包括《證券公司內(nèi)部控制指引》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】本題考查證券自營業(yè)務(wù)法規(guī)概況。

　　Ⅰ項說法正確，《證券法》第六章“證券公司”對證券公司的證券自營業(yè)務(wù)作出了原則性規(guī)定。Ⅱ項說法正確，《證券公司監(jiān)督管理條例》則在其第四章“業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制”的第三節(jié)專門對證券公司證券自營業(yè)務(wù)作出一般或基本規(guī)定Ⅲ項說法正確，《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定自營業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。Ⅳ項說法錯誤，除《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》外，證券公司證券自營業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》等。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，Ⅳ項不符合題意。故本題選 A 選項。

　　4.集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者應(yīng)當(dāng)滿足的條件正確的有()。

　　Ⅰ.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于 50 萬元人民幣

　�、�.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 1 億元人民幣

　�、�.依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品

　�、�.具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的募集推廣。集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者應(yīng)具備的條件包括：(1)具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力，Ⅳ項正確;(2)個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于 100 萬元人民幣，Ⅰ項錯誤;(3)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元人民幣，Ⅱ項錯誤;(4)依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者，Ⅲ項正確。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項不符合題意，Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選 B 選項。

　　5.根據(jù)《證券法》，向不特定對象發(fā)行的證券，票面總值為( )的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　�、�.人民幣三千萬元

　�、�.人民幣四千萬元

　�、�.人民幣六千萬元

　�、�.人民幣一億元

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】本題考查承銷協(xié)議的主要內(nèi)容。

　　向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣 5000 萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。Ⅰ、Ⅱ項的票面價值低于人民幣 5000 萬元，因此不由承銷團(tuán)承銷。Ⅲ、Ⅳ項的票面價值超過人民幣 5000 萬元，因此應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項不符合題意，Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選 D 選項。

　　6.下列關(guān)于普通合伙企業(yè)與有限合伙企業(yè)主要區(qū)別的說法，正確的有( )

　�、�.合伙人對企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面不同

　�、�.關(guān)聯(lián)交易方面不同

　�、�.利潤分配方面不同

　　Ⅳ.合伙人擁有的權(quán)利方面不同

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】本題考查普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別。普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的主要區(qū)別在于：

　　(1)合伙人對企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面：：普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任;而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任或無限連帶責(zé)任，Ⅰ項符合題意。

　　(2)合伙人數(shù)量方面：普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為 2 人以上，無上限規(guī)定;而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為 2 人以上 50 人以下，且至少有 1 個普通合伙人。

　　(3)合伙人權(quán)利方面：普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利。當(dāng)然，根據(jù)合伙協(xié)議約定或經(jīng)全體合伙人決定，可委托 1 個或數(shù)個合伙人對外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù);而有限合伙企業(yè)中的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù)，Ⅳ項符合題意。

　　(4)利潤分配方面：普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙協(xié)議中約定將全部利潤分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損;而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)全部虧損由部分合伙人承擔(dān)，Ⅲ項符合題意。

　　(5)競業(yè)禁止方面：普通合伙人不得自營或與他人合作經(jīng)營與合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù);有限合伙人可自營或與他人合作經(jīng)營與本企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)，但合伙協(xié)議另有約定的除外。

　　(6)關(guān)聯(lián)交易方面：普通合伙人不得同本企業(yè)進(jìn)行交易，但合伙協(xié)議另有約定或經(jīng)全體合伙人一致同意的除外;有限合伙人可以與合伙企業(yè)進(jìn)行交易，但是合伙協(xié)議約定不能進(jìn)行交易的除外，Ⅱ項符合題意。

　　(7)出資份額出質(zhì)方面：普通合伙企業(yè)的合伙人以其出資份額出質(zhì)，須經(jīng)全體合伙人一致同意，否則其出質(zhì)行為無效;有限合伙人可將出資份額出質(zhì)，但合伙協(xié)議約定有限合伙人不能以其出資份額出質(zhì)的除外。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。故本題選 C 選項。

　　7.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財產(chǎn)說法，正確的有( )

　�、�.應(yīng)當(dāng)是無形資產(chǎn)

　　Ⅱ.可以用貨幣估價

　�、�.可以依法轉(zhuǎn)讓

　　Ⅳ.不違背相關(guān)法律，行政法規(guī)規(guī)定

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】本題考查有限責(zé)任公司注冊資本制度。股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項說法正確，Ⅰ項說法錯誤。綜上所述，Ⅰ項不符合題意，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選 A 選項。

　　8 下列關(guān)于非公開募集基金備案的說法，錯誤的有( )

　�、�.基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報送公司章程或者合伙協(xié)議

　　Ⅱ.資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報送基金招募說明書

　　Ⅲ.采取委托管理方式的，不需要報送委托管理協(xié)議

　　Ⅳ.私募基金備案材料不符合規(guī)定的，可以在規(guī)定時間內(nèi)補(bǔ)正

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】本題考查非公開募集基金的備案Ⅰ項說法錯誤，非公開募集基金募集完畢后 20 個工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國基金業(yè)協(xié)會備案，報送以下基本信息：主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

　�、蝽椪f法正確，資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報送基金招募說明書。

　�、瘼箜椪f法錯誤，采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議

　　Ⅳ項說法正確，私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會的要求及時補(bǔ)正。

　　綜上所述，Ⅰ、Ⅲ項符合題意，Ⅱ、Ⅳ項不符合題意，故本題選 B 選項。

　　9.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露的信息包括( )

　�、�.證券公司業(yè)務(wù)資質(zhì)

　　Ⅱ.證券公司管理能力

　�、�.擬投資的股票及購買數(shù)量

　　Ⅳ.可能存在的市場風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險。證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，應(yīng)在合同和風(fēng)險揭書中充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對客戶參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃的時間、方式、價格、程序等事項作出明確約定，并不需要約定具體的股票及股買數(shù)量，Ⅲ項不符合題意。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意，Ⅲ項不符合題意。故本題選 A 選項。

　　10.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明的事項有( )

　�、�.發(fā)布證券研究報告的地點(diǎn)

　　Ⅱ.署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼

　�、�.證券研究報告采用的信息和資料來源

　�、�.使用證券研究報告的風(fēng)險提示

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】本題考查發(fā)布研究報告業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

　　(1)“證券研究報告”字樣。

　　(2)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱。

　　(3)具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明。

　　(4)署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼，Ⅱ項符合題意。

　　(5)發(fā)布證券研究報告的時間。

　　(6)證券研究報告采用的信息和資料來源，Ⅲ項符合題意。

　　(7)使用證券研究報告的風(fēng)險提示，Ⅳ項符合題意。

　　發(fā)布證券研究報告的地點(diǎn)不屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明的事項，Ⅰ項不符合題意。綜上所述，Ⅰ項不符合題意，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選 D 選項。

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