1.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同的必備內(nèi)容不包括( )

　�、�.對未來投資收益的測算

　　Ⅱ.推廣機(jī)構(gòu)簡介

　　Ⅲ.投資范圍

　�、�.合同變更的事由、程序

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【考點(diǎn)】

　　【答案】D

　　【解析】合同應(yīng)載明集合計(jì)劃的基本情況，至少應(yīng)當(dāng)包括：(一)名稱與類型：(二)規(guī)模、投資范圍、投資比例; (三) 存續(xù)期限; (四) 集合計(jì)劃份額的面值： (五參與本集合計(jì)劃的最低金額; (六) 集合計(jì)劃成立的條件和日期： (七) 合同變更的事由、程序。

　　2.公募基金和私募基金的不同點(diǎn)主要反映在( ) 方面。

　�、�.基金的發(fā)行對象不同

　　Ⅱ.基金的投資者人數(shù)要求不同

　�、�.基金信息披露程度不同

　　Ⅳ.接受的監(jiān)管要求不同

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】(1)募集(發(fā)行)的對象不同：公募基金的募集對象是廣大社會(huì)公眾，即社會(huì)不特定的投資者。而私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者，包括機(jī)構(gòu)和個(gè)人。Ⅰ 包括。(2)募集的方式不同：公募基金募集資金是通過公開發(fā)售的方式進(jìn)行的，而私募基金則是通過非公開發(fā)售的方式募集，這是私募基金與公募基金最主要的區(qū)別。(3) 信息披露要求不同：公募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求，其投資目標(biāo)、投資組合等信息都要披露。而私募基金則對信息披露的要求很低，具有較強(qiáng)的保密性。(4) 接受的監(jiān)管要求不同：由于政府對私募基金的監(jiān)管要求不同，因此，私募基金的投資會(huì)更加靈活。(5) 投資限制不同：公募基金在在投資品種、投資比例、投資與基金類型的匹配上有嚴(yán)格的限制，而私募基金的投資限制完全由協(xié)議約定。(6) 業(yè)績報(bào)酬不同：公募基金不提取業(yè)績報(bào)酬，只收取管理費(fèi)。而私募基金則收取業(yè)績報(bào)酬，一般不收管理費(fèi)。 對公募基金來說，業(yè)績僅僅是排名時(shí)的榮譽(yù)，而對私募基金來說，業(yè)績則是報(bào)酬的基礎(chǔ)。

　　3.證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶提供的服務(wù)有( ) 。

　�、�.間接為期貨交易提供擔(dān)保

　　Ⅱ.代客戶保管交易密碼

　�、�.為期貨交易提供融資

　　Ⅳ.提供期貨行情信息

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　【考點(diǎn)】

　　【答案】C

　　【解析】證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨的交易、結(jié)算或交割，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，也不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。

　　4.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)生下列( )情況時(shí)，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法費(fèi)令其限期改正，并可以采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

　�、�.制度不健全

　　Ⅱ.凈資本不符合規(guī)定

　�、�.其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定

　�、�.違規(guī)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　【考點(diǎn)】

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第65條的規(guī)定，證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定�；蛘哌`規(guī)從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

　　5.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( ) 。

　�、�.公司治理健全， 內(nèi)部控制有效

　�、�.最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　�、�.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制

　　Ⅳ.客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且在分類評價(jià)中等級較高的公司;公司治理健全，內(nèi)控有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);公司信用良好，最近兩年未有違法違規(guī)經(jīng)營的情形：財(cái)務(wù)狀況良好;客戶資產(chǎn)安全、完整，實(shí)現(xiàn)交易、清算以及客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理;有完善和切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展業(yè)務(wù)所需的人員、技術(shù)、資金和證券。

　　6.下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體的有()。

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.證券交易所

　�、�.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　�、�.律師事務(wù)所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】本題考查背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體。背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主體是特殊主體，為商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。

　　綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　故本題選 A 選項(xiàng)。

　　7.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列()情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。

　　Ⅰ.最近 24 個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

　�、�.最近 24 個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　�、�.最近 36 個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰

　　Ⅳ.因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】本題考查證券顧問業(yè)務(wù)資格。

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：

　　(1)最近 24 個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄，Ⅰ項(xiàng)符合題意;

　　(2)最近 24 個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分，Ⅱ項(xiàng)符合題意;

　　(3)最近 36 個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查，Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　故本題選 B 選項(xiàng)。

　　8.證券公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除()可劃轉(zhuǎn)外，嚴(yán)禁挪作他用。

　�、�.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　�、�.為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款

　�、�.期貨公司自營

　�、�.期貨公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】D

　　【解析】本題考查期貨交易的保證金制度。期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：

　　(1)依據(jù)客戶的要求支付可用資金，Ⅰ項(xiàng)符合;

　　(2)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款，Ⅱ項(xiàng)符合;

　　(3)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

　　綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意。

　　故本題選 D 選項(xiàng)。

　　9.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券有()。

　�、�.自有資金和證券

　�、�.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券

　�、�.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)融入的資金

　�、�.依法籌集的其他資金和證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【考點(diǎn)】3.7.15 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)資金和證券的來源及權(quán)益處理

　　【答案】B

　　【解析】本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)資金和證券的來源。

　　證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可以使用下列資金和證券：

　　(1)自有資金和證券，Ⅰ項(xiàng)符合題意;

　　(2)通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券，Ⅱ項(xiàng)符合題意;

　　(3)通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金，Ⅲ項(xiàng)符合題意;

　　(4)依法籌集的其他資金和證券，Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　故本題選 B 選項(xiàng)。

　　10.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括()。

　�、�.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　�、�.客戶開戶和交易流程、出入金流程

　�、�.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　Ⅳ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【考點(diǎn)】3.9.9 中間介紹業(yè)務(wù)監(jiān)管措施

　　【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的信息公開內(nèi)容。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：

　　(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍，Ⅰ項(xiàng)符合;

　　(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片，Ⅲ項(xiàng)符合;

　　(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式，Ⅳ項(xiàng)符合;

　　(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程，Ⅱ項(xiàng)符合;

　　(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式;

　　(6)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　故本題選 B 選項(xiàng)。

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