為幫助廣大考生在備考伊始夯實(shí)基礎(chǔ)、把握重點(diǎn)、贏在起跑線上，2020年證券從業(yè)資格考試課程已經(jīng)火熱開設(shè)，詳情請點(diǎn)擊：2020年證券從業(yè)VIP班，30天突破60分，助力通關(guān)>> !

　　1.公司不得向其股東融資融券，但不包括( )

　　A.持有證券公司 10%以下股份的股東

　　B.持有上市證券公司 10%以下流通股份的股東

　　C.持有上市證券公司 5%以下流通股份的股東

　　D.持有證券公司 5%以下的股東

　　【答案】C

　　【解析】本題考查融資融券業(yè)務(wù)的客戶。證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形包括：

　　(1)未按照要求提供有關(guān)情況。

　　(2)從事證券交易時(shí)間不足半年。

　　(3)缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。

　　(4)最近 20 個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于 50 萬元或者有重大違約記錄的客戶。

　　(5)本公司的股東(不包括僅持有上市證券公司 5%以下流通股份的股東)、關(guān)聯(lián)人，C 選項(xiàng)符合題意。

　　故本題選 C 選項(xiàng)

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　2.根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》，下列說法錯(cuò)誤的是( )

　　A.區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實(shí)規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查

　　B.區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)之間、運(yùn)營機(jī)構(gòu)與其參與機(jī)構(gòu)之間發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會申請調(diào)解

　　C.區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施

　　D.證券公司作為區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)股東，或者在區(qū)域性股權(quán)市場開展相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)的管理規(guī)定

　　【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場的自律管理要求。證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場的自律管理要求如下：(1)證券公司作為運(yùn)營機(jī)構(gòu)股東或者在區(qū)域性股權(quán)市場開展相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)的管理規(guī)定，D 選項(xiàng)說法正確。(2)區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實(shí)《規(guī)范》及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查，A 選項(xiàng)說法正確。(3)區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員違反《規(guī)范》，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施;存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處，C 選項(xiàng)說法正確�！秴^(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》第二十二條規(guī)定，區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)之間、運(yùn)營機(jī)構(gòu)與其參與機(jī)構(gòu)之間發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，可以向證券業(yè)協(xié)會申請調(diào)解。B 選項(xiàng)中說的“應(yīng)當(dāng)”太過絕對，向證券業(yè)協(xié)會申請調(diào)解只是一種解決辦法，而不是必須的方法，B 選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　3.證券公司對信息隔離墻制度建設(shè)和執(zhí)行方面，承擔(dān)責(zé)任的主體不包括( )

　　A.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

　　B.監(jiān)事長

　　C.董事會

　　D.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人

　　【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行的職責(zé)分工。在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，董事會、管理層、各業(yè)務(wù)部門及分支機(jī)構(gòu)、廣大工作人員、合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的具體職責(zé)如下：(1)證券公司董事會和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任，C、D 選項(xiàng)屬于承擔(dān)責(zé)任的主體，不符合題意;(2)各業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對本部門和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任，A 選項(xiàng)屬于承擔(dān)責(zé)任的主體，不符合題意;(3)證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任;(4)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。B 選項(xiàng)，監(jiān)事會不屬于承擔(dān)責(zé)任的主體，符合題意。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　4.下列關(guān)于擅自發(fā)行股票、債券罪構(gòu)成要件的表述，正確的是( )

　　A.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，一般判處罰金

　　B.犯罪主體可以是自然人，也可以是單位

　　C.犯罪主體只能是自然人

　　D 犯罪主體只能是單位

　　【答案】B

　　【解析】本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的認(rèn)定。A 選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，單位在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役。B 選項(xiàng)說法正確，C、D 選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，擅自發(fā)行股票、債券罪的犯罪主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪主體。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　5.下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則的說法，正確的是( )

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以自行制定章程和業(yè)務(wù)規(guī)則

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取全國集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式

　　C.證券持有人持有的證券，可以選擇自己存管，也可以選擇存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托證券公司，保證證券持有人名冊和登記過戶記錄的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　【答案】B

　　【解析】本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　A 選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　B 選項(xiàng)說法正確，證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式。

　　C 選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　D 選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　6.根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，( )負(fù)責(zé)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國人民銀行征信部門

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　【答案】A

　　【解析】本題考查中國證監(jiān)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定�！蹲C券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　7.下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營銷人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的說法，正確的是( )

　　A.新聘用機(jī)構(gòu)須三十日內(nèi)重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　B.原聘用機(jī)構(gòu)需十日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會，由協(xié)會辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　C.原聘用機(jī)構(gòu)須三十日內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　D.原聘用機(jī)構(gòu)需十日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會，由協(xié)會辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　【答案】D

　　【解析】本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定。從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后 10 日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后 10 日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記，B 選項(xiàng)錯(cuò)誤，D 選項(xiàng)正確。執(zhí)業(yè)營銷人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的，無需注銷或重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊登記，A、C 選項(xiàng)錯(cuò)誤。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　8.證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司( )報(bào)告簽署確認(rèn)意見

　　A.季度

　　B.月度

　　C.半年度

　　D.年度

　　【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司合規(guī)報(bào)告的內(nèi)容規(guī)定。證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對年度合規(guī)報(bào)告簽署確認(rèn)意見，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見和理由。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　9.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后( )個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料

　　A.7

　　B.3

　　C.5

　　D.9

　　【答案】C

　　【解析】本題考查金融產(chǎn)品銷售中的宣傳推介。券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后 5 個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　10.根據(jù)《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫定規(guī)定》，下列關(guān)于非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)條件的說法，錯(cuò)誤的是( )

　　A.具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)，能夠?yàn)榛�金辦理證券與資金的集中清算、交割。

　　B.具備完善的內(nèi)部稽核監(jiān)督制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　C.最近 3 個(gè)會計(jì)年度的凈收入均不低于 20 億元人民幣，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定

　　D.設(shè)有專門的基金托管部門，部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，并配備獨(dú)立的安全監(jiān)控系統(tǒng)和托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)

　　【答案】C

　　【解析】本題考查非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件。在凈資產(chǎn)指標(biāo)、專門托管部門設(shè)置、系統(tǒng)配備、人員素質(zhì)、制度建設(shè)等方面設(shè)置了準(zhǔn)入條件，具體如下：

　　(1)凈資產(chǎn)指標(biāo)方面：需滿足最近 3 個(gè)會計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于 20 億元人民幣，C 選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　(2)風(fēng)控指標(biāo)方面：要求其風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合監(jiān)管規(guī)定。

　　(3)部門設(shè)置方面：需設(shè)有專門的基金托管部門。

　　(4)系統(tǒng)配備方面：部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)。

　　(5)獨(dú)立性要求與利益沖突防范：具備安全保管基金財(cái)產(chǎn)、確�；�金財(cái)產(chǎn)完整與獨(dú)立的條件，不從事與托管業(yè)務(wù)潛在重大利益沖突的其他業(yè)務(wù)。綜上所述，A、B、D 選項(xiàng)說法正確，C 選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。故本題選 C 選項(xiàng)。