1.保薦代表人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，中國證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施包括( )。

　�、�.監(jiān)管談話

　�、�.重點(diǎn)關(guān)注

　�、�.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

　�、�.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反本辦法，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施;依法應(yīng)給與行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　2.為了加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的管理，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全( )

　�、�.信息查詢制度

　�、�.客戶回訪制度

　�、�.異常交易和操作監(jiān)控制度

　�、�.客戶投訴和糾紛處理機(jī)制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度、客戶投訴和糾紛處理機(jī)制。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫	搶先試用

　　3.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的說法，正確的有( ).

　�、�.獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任高級(jí)管理人員

　�、�.獨(dú)立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事

　　Ⅲ.獨(dú)立董事可以兼任本證券公司稽核審計(jì)部門的負(fù)責(zé)人

　�、�.獨(dú)立董事不得為本證券公司提供審計(jì)服務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】對(duì)于擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員，除應(yīng)當(dāng)從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上,具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且具有學(xué)士以上學(xué)位，有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力以外，還規(guī)定了獨(dú)立董事不得與證券公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨(dú)立客觀判斷的情形。

　　4.下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　Ⅰ.設(shè)監(jiān)事會(huì)的，其成員不得少于五人

　　Ⅱ.股東人數(shù)比較少或者規(guī)模較小的，可以不設(shè)監(jiān)事會(huì)

　　Ⅲ.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括不高于總?cè)藬?shù)三分之-的公司職工代表

　�、�.董事、高級(jí)管理人員可以兼任監(jiān)事

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1~2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3,具體比例章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。

　　5.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于股份有限公司董事在任職期間轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份的表述，正確的有( )。

　　Ⅰ.每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持股份總數(shù)的5%

　�、�.每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持股份總數(shù)的25%

　　Ⅲ.所持股份自公司上市之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　�、�.所持股份自公司上市之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】《公司法》第142條規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　6.證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的( )。

　�、�.合同

　　Ⅱ.交易記錄

　�、�.會(huì)計(jì)賬冊

　　Ⅳ.協(xié)議

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。

　　7.下列關(guān)于股票的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票

　�、�.公司向法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票

　�、�.發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明發(fā)起人股票字樣

　�、�.公司向法人發(fā)行的股票。既可以記載該法人的名稱，也可以記載法定代表人的姓名

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。

　　8.作為法律主體的組織根據(jù)其性質(zhì)和特征，可以分為以下( )種類。

　�、�.國家機(jī)關(guān)

　�、�.營利性法人

　�、�.營利性非法人組織

　�、�.非營利性法人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】作為法律主體的組織根據(jù)其性質(zhì)和特征，可以分為三類：一是國家機(jī)關(guān)，如國家的立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)等;二是營利性法人或非法人組織，如公司、合伙企業(yè)等;三是非營利性法人或社會(huì)組織，如政黨、行業(yè)協(xié)會(huì)、基金會(huì)等。

　　9.甲為證券投資顧問，乙為證券分析師，丙為保薦代表人，丁為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人，其中屬于證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員的是( )。

　�、�.甲

　�、�.乙

　�、�.丙

　�、�.丁

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：(1)專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T：(2)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。

　　10.我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括( )。

　　Ⅰ.《證券法》

　�、�.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　�、�.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

　�、�.《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括：《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》。