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　　1.《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應當制定( )，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范，

　　A.信息隔離制度B.業(yè)務隔離制度

　　C.跨墻管理制度

　　D.人員隔離制度

　　【答案】C

　　【解析】《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應當制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。

　　2.目前，我國證券投資基金營銷渠道不包括( )。

　　A.保險公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券咨詢機構(gòu)

　　D.證券公司

　　【答案】A

　　【解析】我國基金銷售渠道有：①基金公司直銷;②銀行代銷;③證券公司代銷;④新興的互聯(lián)網(wǎng)金融渠道。

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　　3.根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其( )對公司的債務承擔責任

　　A.股東資產(chǎn)

　　B.出資人財產(chǎn)

　　C.全部資產(chǎn)

　　D.凈資產(chǎn)

　　【答案】C

　　【解析】《公司法》第三條，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任。

　　4.《證券公司監(jiān)督管理條例》自( )起施行。

　　A.2006年7月1日

　　B.2008年7月1日

　　C.2008年6月1日

　　D.2006年8月1日

　　【答案】C

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》是我國證券市場領(lǐng)域有關(guān)證券公司監(jiān)督管理方面的重要行政法規(guī)，于2008年4月23日由國務院第六次常務會議通過并公布，自2008年6月1日起施行。

　　5.《全國銀行間債券交易管理辦法》屬于( )層級規(guī)定。

　　A.行政法規(guī)

　　B.自律性規(guī)則

　　C.部門規(guī)章

　　D.法律

　　【答案】C

　　【解析】《全國銀行間債券交易管理辦法》屬于部門規(guī)章層級規(guī)定。

　　6.負責及時公布和更新上市公司并購重組財務顧問及其財務顧問主辦人名單的是( )。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　【答案】A

　　【解析】中國證監(jiān)會對財務顧問申請人的上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格申請進行審查、做出決定，并及時公布和更新財務顧問及其財務顧問主辦人的名單。

　　7.某證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以接受( )的資產(chǎn)。

　　A.客戶A現(xiàn)金100萬元人民幣

　　B.客戶C貨幣資金50萬元人民幣

　　C.客戶B股票和債券市值1000萬元人民幣

　　D.客戶D現(xiàn)金80萬元人民、證券投資基金份額500萬元人民幣

　　【答案】A

　　【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣。

　　8.在人民共和國境內(nèi)，( )和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》。

　　A.股票、商業(yè)票據(jù)

　　B.股票、公司債券

　　C.政府債券、證券投資基金

　　D.股票、政府債券

　　【答案】B

　　【解析】按《證券法》第二條的規(guī)定，《證券法》適用于在中國境內(nèi)的股票、公司債券以及國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易。

　　9.根據(jù)《證券法》，非法開設證券交易場所的，由( )級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

　　A.省

　　B.縣

　　C.鄉(xiāng)

　　D.市

　　【答案】B

　　【解析】非法開設證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　10.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在( )進行執(zhí)業(yè)注冊。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.中國證券登記結(jié)算公司

　　D.中國證監(jiān)會和證券交易所

　　【答案】A

　　【解析】證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊