二、組合型選擇題

　　1.股份有限公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照上應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有( )。

　�、�.公司設(shè)立方式

　�、�.公司注冊(cè)資本

　�、�.公司法定代表人

　�、�.公司股份總數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：

　　本題考查股份有限公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明如下事項(xiàng)：

　　(1)公司名稱(chēng);

　　(2)公司住所;

　　(3)公司注冊(cè)資本，Ⅱ項(xiàng)符合;

　　(4)公司實(shí)收資本;

　　(5)公司經(jīng)營(yíng)范圍;

　　(6)公司法定代表人姓名，Ⅲ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　2.下列選項(xiàng)中，屬于《證券投資基金法》的立法宗旨是( )。

　　Ⅰ.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展

　�、�.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)

　�、�.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

　�、�.提高基金的投資效益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】《證券投資基金法》的立法宗旨，體現(xiàn)在三個(gè)方面。1.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)：2.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益;3.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　3.保持人保薦股票在上海證券交易所上市(股票恢復(fù)上市除外)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向交易所提交( ).

　�、�.上市保薦書(shū)

　�、�.保薦協(xié)議

　�、�.保薦人和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦代表人名單的證明文件

　�、�.法律意見(jiàn)書(shū)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】保薦人保薦股票上市(股票恢復(fù)上市除外)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向交易所提交上市保薦書(shū)、保薦協(xié)議、保薦人和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦人和保薦代表人名單的證明文件、保薦人向保薦代表人出具的由董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽名的授權(quán)書(shū)，以及與上市保薦工作有關(guān)的其他文件。

　　4.下列行為中，屬于欺詐客戶(hù)行為的有( )

　�、�.違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

　�、�.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

　�、�.為謀取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

　�、�.挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】下列行為中，屬于欺詐客戶(hù)行為的有：1、違規(guī)客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券：2、不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件：3、挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金;4、未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;5、為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)：6、利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息：7、其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為。

　　5.基金募集階段，基金托管人的主要工作有( )。

　　Ⅰ.開(kāi)立基金的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)

　�、�.建立基金賬冊(cè)

　�、�.簽署托管協(xié)議

　�、�.復(fù)核基金資產(chǎn)凈值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】在基金募集期間，基金托管人要進(jìn)行基金托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)準(zhǔn)備。該階段的主要工作有：刻制基金業(yè)務(wù)用章、財(cái)務(wù)用章：開(kāi)立基金的各類(lèi)資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)：建立基金賬冊(cè)：與管理人及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)系統(tǒng)的聯(lián)調(diào)、測(cè)試：將基金有關(guān)參數(shù)輸入監(jiān)控系統(tǒng);在募集結(jié)束后接受管理人按規(guī)定驗(yàn)資后的募集資金劃入基金資金賬戶(hù)。如果基金募集不成立，則由基金管理人承擔(dān)將募集資金返到投資人賬戶(hù)的職貢。

　　6.發(fā)審委會(huì)議表決采取記名投票方式，表決票設(shè)置類(lèi)型為( )。

　　Ⅰ.同意票

　�、�.反對(duì)票

　�、�.棄權(quán)票

　�、�.有條件的同意票

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】發(fā)審委會(huì)議表決采取記名投票方式。表決票設(shè)同意票和反對(duì)票，發(fā)審委委員不得棄權(quán)。發(fā)審委委員在投票時(shí)應(yīng)當(dāng)在表決票上說(shuō)明理由。同意票數(shù)未達(dá)到5票為未通過(guò)：同意票數(shù)達(dá)到5票為通過(guò)。

　　7.下列關(guān)于證券公司的股東及實(shí)際控制人的說(shuō)法，正確的有( )。

　�、�.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制也要符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的資格條件

　�、�.實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人，其他組織或個(gè)人

　�、�.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正

　�、�.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制也要符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的資格條件。實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人，其他組織或個(gè)人。證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正。

　　8.下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的是( )。

　�、�.證券公司內(nèi)部控制

　�、�.證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理

　　Ⅲ.證券交易所的監(jiān)督

　�、�.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。(一)證券公司的內(nèi)部控制及向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度;(二)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理;(三)證券交易所的監(jiān)管;(四)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

　　9.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立( )。

　�、�.薪酬與提名委員會(huì)

　�、�.審計(jì)委員會(huì)

　　Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　�、�.董事會(huì)秘書(shū)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，并應(yīng)當(dāng)在公司章程中規(guī)定各委員會(huì)的組成、職責(zé)及其行使方式。薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)�任�?/P>

　　10.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，( )。

　　Ⅰ.客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元

　�、�.證券公司可以接受自然人籌集的他人資金

　　Ⅲ.證券公司可以接受能夠提供合法籌集資金證明文件的、依法成立的其他組織所籌集的資金

　�、�.委托資產(chǎn)可以是客戶(hù)合法持有的短期融資券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】1.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。2.證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上,提高本公司客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值的最低限額。自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向證券公司提供合法籌集資金證明文件：未提供證明文件的，證券公司不得為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。3、客戶(hù)委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶(hù)合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國(guó)證件會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。