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　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.期貨交易所會員大會由( )召集，每年召開一次。

　　A.證監(jiān)會

　　B.監(jiān)事會

　　C.理事會

　　D.董事會

　　【答案】C

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨交易所會員大會由理事會召集，一般情況下每年召開一次。

　　2.下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法，錯誤的是( )。

　　A.從業(yè)人員應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

　　B.客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，從業(yè)人員的保密義務(wù)結(jié)束

　　C.從業(yè)人員應(yīng)保守客戶的個人隱私

　　D.從業(yè)人員應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密

　　【答案】B

　　【解析】客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。

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　　3.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)，下列說法正確的是( )。

　　A.證券公司經(jīng)客戶同意后可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保

　　B.證券公司報(bào)批后可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保

　　C.證券公司不得以其向他人提供融資或者擔(dān)保

　　D.證券公司可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保

　　【答案】C

　　【解析】證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或擔(dān)保。任何單位或者個人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。

　　4.有限合伙人( )合伙事務(wù)，( )對外代表有限合伙企業(yè)。

　　A.執(zhí)行;可以

　　B.執(zhí)行;不得

　　C.不執(zhí)行;可以

　　D.不執(zhí)行;不得

　　【答案】D

　　【解析】有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)，不得對外代表有限合伙企業(yè)。

　　5.注冊登記為證券投資顧問的人員，其所在機(jī)構(gòu)、( )、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。

　　A.執(zhí)業(yè)證書編號

　　B.身份證號

　　C.家庭住址

　　D.執(zhí)業(yè)地域范圍

　　【答案】A

　　【解析】注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。

　　6.上市公司重大資產(chǎn)重組過程中，最容易伴隨發(fā)生的違法犯罪行為是( )。

　　A.重大遺漏

　　B.虛假陳述

　　C.內(nèi)幕交易

　　D.操縱股價(jià)

　　【答案】C

　　【解析】上市公司重大資產(chǎn)重組過程中，最容易伴隨發(fā)生的違法犯罪行為是內(nèi)幕交易

　　7.下列關(guān)于經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的說法，正確的是( )

　　A.取得營業(yè)執(zhí)照后，證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)

　　B.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)向上海證券交易所換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

　　D.證券公司取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后，向公司登記機(jī)關(guān)申請營業(yè)執(zhí)照

　　【答案】B

　　【解析】證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍。

　　8.公司作出合并決議，按照規(guī)定通知債權(quán)人并予以公告后，債權(quán)人自接到通知書之日起( )日內(nèi)有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔(dān)保。

　　A.60

　　B.45

　　C.90

　　D.30

　　【答案】D

　　【解析】公司合并分立、減少注冊資本、解散清算時債權(quán)人申報(bào)債權(quán)的時間相同，即接到通知書的債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

　　9.向不特定對象發(fā)行的公司債權(quán)票面總值超過人民幣( )的，應(yīng)當(dāng)承銷團(tuán)承銷。

　　A.五千萬

　　B.六千萬

　　C.四千萬

　　D.一億元

　　【答案】A

　　【解析】依據(jù)我國《證券法》第32條的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　10.我國基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是( )

　　A.投資管理業(yè)務(wù)

　　B.基金銷售業(yè)務(wù)

　　C.基金募集業(yè)務(wù)

　　D.基金資產(chǎn)保管業(yè)務(wù)

　　【答案】A

　　【解析】投資管理業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)�；�金公司的投資管理能力直接影響到基金份額持有人的投資收益，投資者會根據(jù)基金公司以往的收益情況選擇基金管理人。