二、組合型選擇題

　　1.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金管理人主要職責(zé)的有( )。

　�、�.辦理基金份額的發(fā)售、登記事宜

　�、�.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

　�、�.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

　�、�.及時(shí)辦理資金清算、交割事宜

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：

　　本題考查基金管理人的主要職責(zé)。

　�、耥�(xiàng)不符合題意，依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜屬于基金管理人的主要職責(zé)。

　�、蝽�(xiàng)符合題意，對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見屬于基金托管人的主要職責(zé)。

　�、箜�(xiàng)不符合題意，計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值屬于基金管理人的主要職責(zé)。

　�、繇�(xiàng)符合題意，及時(shí)辦理資金清算、交割事宜屬于基金托管人的主要職責(zé)。綜上所述，Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　2.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說法，正確的有( )。

　�、�.合伙目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者無法實(shí)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)解散

　�、�.全體合伙人決定解散，應(yīng)當(dāng)解散

　�、�.三分之二以上合伙人決定解散，應(yīng)當(dāng)解散

　�、�.合伙人不具備法定人數(shù)，應(yīng)當(dāng)解散

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：

　　本題考查合伙企業(yè)的解散事由。合伙企業(yè)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散：

　　(1)合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng);

　　(2)合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn);

　　(3)全體合伙人決定解散，Ⅱ項(xiàng)符合，Ⅲ項(xiàng)不符合;

　　(4)合伙人已不具備法定人數(shù)滿 30 天，Ⅳ項(xiàng)不符合;

　　(5)合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者無法實(shí)現(xiàn)，Ⅰ項(xiàng)符合;

　　(6)依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撒銷;

　　(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意。故本題選 C 選項(xiàng)。

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　　3.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括( )。

　�、�.健全

　　Ⅱ.合理

　�、�.制衡

　�、�.獨(dú)立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：

　　本題考查證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則。證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則，確保內(nèi)部控制有效：

　　(1)健全，Ⅰ項(xiàng)符合;

　　(2)合理，Ⅱ項(xiàng)符合;

　　(3)制衡，Ⅲ項(xiàng)符合;

　　(4)獨(dú)立，Ⅳ項(xiàng)符合。

　　綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　4.根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的說法，正確的是( )。

　�、�.證券公司應(yīng)建立有效的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確董事會(huì)、經(jīng)理層及其首席風(fēng)險(xiǎn)官、相關(guān)部門在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)和報(bào)告路線，建立健全有效的考核及問責(zé)機(jī)制

　�、�. 證券公司董事會(huì)應(yīng)承擔(dān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好、政策、信息披露等風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng)

　�、�.證券公司經(jīng)理層應(yīng)確定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工

　�、�.證券公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)充分了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，并及時(shí)向董事會(huì)及經(jīng)理層報(bào)告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：

　　本題考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)。Ⅰ項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)建立有效的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確董事會(huì)、經(jīng)層及其首席風(fēng)險(xiǎn)官、相關(guān)部門在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)和報(bào)告路線，建立健全有效的考核及問責(zé)機(jī)制。Ⅱ項(xiàng)正確，證券公司董事會(huì)應(yīng)承擔(dān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好、政策、信息披露等風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng)。Ⅲ項(xiàng)正確，證券公司經(jīng)理層應(yīng)確定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官(并非財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人)應(yīng)充分了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，并及時(shí)向董事會(huì)及經(jīng)理層報(bào)告。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　5.根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的說法，正確的是( )。

　　Ⅰ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司無法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制，確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以合理成本得到滿足

　�、�.證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循全面性、審慎性和準(zhǔn)確性原則

　�、�.證券公司應(yīng)密切關(guān)注信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：

　　本題考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理。Ⅰ項(xiàng)正確，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司無法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。Ⅱ項(xiàng)正確，證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是，建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制，確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以合理成本得到滿足。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循全面性、審慎性和預(yù)見性(并非準(zhǔn)確性)原則。Ⅳ項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，明確風(fēng)險(xiǎn)管理流程和風(fēng)險(xiǎn)化解法。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　6.根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》等規(guī)定，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的監(jiān)管對(duì)象包括( )。

　�、�.掛牌公司

　�、�.掛牌公司董事

　�、�.持有掛牌公司 1.5%股份的股東

　�、�.投資者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：

　　本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施。根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》的規(guī)定，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的監(jiān)管對(duì)象包括申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、東、實(shí)際控制人，主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，投資者等，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　7.關(guān)于證券公司柜臺(tái)交易產(chǎn)品賬戶，下列說法正確的有( )。

　�、�.證券公司代理投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易由其他合法登記機(jī)構(gòu)登記的私募產(chǎn)品時(shí)，可以采取名義持有模式，以證券公司名義在該產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開立產(chǎn)品賬戶，享有產(chǎn)品持有人權(quán)利

　　Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)為投資者開立柜臺(tái)交易產(chǎn)品賬戶，分別記錄投資者擁有的權(quán)益數(shù)據(jù)

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶，并向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)將柜臺(tái)市場(chǎng)自有產(chǎn)品專用賬戶和參與柜臺(tái)市場(chǎng)交易的自有資金專用存款賬戶向中國證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)備

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：

　　本題考查產(chǎn)品賬戶的相關(guān)規(guī)定。Ⅰ項(xiàng)正確，證券公司代理投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易由其他合法登記機(jī)構(gòu)登記的私募產(chǎn)品時(shí)，可以采取名義持有模式，以證券公司名義在該產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開立產(chǎn)品賬戶，享有產(chǎn)品持有人權(quán)利。Ⅱ項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)投資者開立產(chǎn)品賬戶，分別記錄每個(gè)投資者擁有的權(quán)益數(shù)據(jù)，并向該產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)報(bào)送投資者權(quán)益明細(xì)數(shù)據(jù)等資料。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶，并向中國證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)(并非向中國證券業(yè)協(xié)會(huì))報(bào)備。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)將柜臺(tái)市場(chǎng)自有產(chǎn)品專用賬戶和參與柜臺(tái)市場(chǎng)交易的自有資金專用存款賬戶向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(并非向中國證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng))報(bào)備。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　8.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議應(yīng)當(dāng)特別載明內(nèi)容的說法，正確的有( )。

　�、�.協(xié)議特別載明普通合伙人的姓名或者名稱

　�、�.協(xié)議特別載明有限合伙人的姓名或者名稱

　�、�.協(xié)議特別載明普通合伙人入伙、退伙的條件

　　Ⅳ.協(xié)議特別載明有限合伙人入伙、退伙的條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：

　　本題考查有限合伙企業(yè)協(xié)議的內(nèi)容。有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應(yīng)當(dāng)載明下列：

　　(1)普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所，Ⅰ項(xiàng)符合，Ⅱ項(xiàng)符合;

　　(2)執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序;

　　(3)執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法;

　　(4)執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序;

　　(5)有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任，，Ⅲ項(xiàng)不符合，Ⅳ項(xiàng)符合;

　　(6)有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　9.證券公司負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)是( )。

　�、�.合規(guī)總監(jiān)

　�、�.首席風(fēng)險(xiǎn)官

　�、�.合規(guī)部門

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行的職責(zé)分工。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)，Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　10.公司的資本公積金可以用于( )。

　�、�.擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

　�、�.轉(zhuǎn)為增加公司資本

　　Ⅲ.彌補(bǔ)公司的虧損

　�、�.彌補(bǔ)公司資金不足

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：D

　　解析：本題考查公積金的用途。公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意。故本題選 D 選項(xiàng)。