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　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議，并經(jīng)( )通過。

　　A.出席會議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上

　　B.所有股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上

　　C.出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上

　　D.所有股東所持表決權(quán)的三分之二以上

　　答案：C

　　解析：

　　本題考查公司對外投資和擔(dān)保。上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過，C 選項(xiàng)符合題意。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　2.證券公司中負(fù)責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，并對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任的是( )。

　　A.董事會

　　B.股東(大)會

　　C.合規(guī)部門

　　D.經(jīng)理層

　　答案：A

　　解析：

　　本題考查證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價機(jī)制。董事會負(fù)責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，A 選項(xiàng)符合題意。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　3.下列關(guān)于內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易的說法，正確的是( )。

　　A.對于上市公司而言，所有未經(jīng)披露的信息都屬于內(nèi)幕信息

　　B.無論是否是內(nèi)幕信息的知情人，只要利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券的，都屬于內(nèi)幕交易

　　C.上市公司的員工買賣本公司的證券屬于內(nèi)幕交易

　　D.內(nèi)幕交易只可能發(fā)生在內(nèi)幕信息的知情人身上

　　答案：B

　　解析：本題考查內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易。A 選項(xiàng)錯誤，證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息(并非所有未經(jīng)披露的信息都屬于內(nèi)幕信息)。B 選項(xiàng)正確，D 選項(xiàng)錯誤，內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人在內(nèi)幕信息公開前買賣相關(guān)證券，或者泄露該信息或者建議他人買賣相關(guān)證券的行為。無論是否是內(nèi)幕信息的知情人，只要利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券的，都屬于內(nèi)幕交易說法正確;內(nèi)幕交易只可能發(fā)生在內(nèi)幕信息的知情人身上的說法錯誤。C 選項(xiàng)錯誤，上市公司的員工可以買賣本公司的證券。綜上所述，A、C、D 選項(xiàng)錯誤，B 選項(xiàng)正確。故本題選 B 選項(xiàng)。

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　　4.投資銀行、受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后( )個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A.四

　　B.三

　　C.五

　　D.六

　　答案：D

　　解析：

　　本題考查證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定。證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的 6 個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，D 選項(xiàng)符合題意。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　5.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，實(shí)繳注冊資本和凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣( )。

　　A.400萬元

　　B.300萬元

　　C.500萬元

　　D.200萬元

　　【考點(diǎn)】

　　【答案】C

　　【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，實(shí)繳注冊資本和凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣500萬元。

　　6.下列有關(guān)合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說法錯誤的是( )。

　　A.合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)

　　B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人

　　C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)的全部或部分財產(chǎn)份額時，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人：除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人致同意

　　D.合伙人以其在合伙企業(yè)的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效;除非經(jīng)其他合伙人一致同意

　　【考點(diǎn)】

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十一條規(guī)定，除法律另有規(guī)定外，合伙人在合伙企業(yè)清算前，不得請求分割合伙企業(yè)的財產(chǎn)。合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)不得以此對抗善意第三人。

　　7.根據(jù)《證券法》規(guī)定，從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到( )元人民幣。

　　A.0.5億

　　B.1億

　　C.10億

　　D.5億

　　【考點(diǎn)】

　　【答案】B

　　【解析】只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券直營業(yè)務(wù)。從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣，凈資產(chǎn)不得低于5000萬元人民幣。

　　8.以( )方式收購上市公司，雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放與指定的銀行。

　　A.協(xié)議收購

　　B.現(xiàn)金收購

　　C.競價收購

　　D.要約收購

　　【答案】A

　　【解析】采取協(xié)議收購方式的，協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。

　　9.在中國，( )是依據(jù)國際有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。

　　A.期貨交易所

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.商業(yè)銀行

　　【答案】B

　　【解析】在中國，證券交易所是依據(jù)國際有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。

　　10.下列行為中，證券經(jīng)紀(jì)人不得從事的行為是( )

　　A.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移、證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜

　　B.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息

　　C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

　　D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宜傳推介材料及有關(guān)信息

　　【答案】A

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十條和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：(一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;(二)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(三)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;(四)采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶;(五)泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;(六)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利;(七)為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;(八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;(九)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。