1.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　�、�.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　�、�.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　�、�.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)

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　　2.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

　　Ⅰ.從事證券交易時(shí)間：要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上

　�、�.賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常

　�、�.信譽(yù)狀況：客戶信譽(yù)良好，無(wú)重大違約記錄

　�、�.資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力

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　　3.除(　　)情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

　�、�.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

　　Ⅱ.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

　　Ⅲ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款

　�、�.按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物

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　　4.下列選項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　�、�.注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元

　�、�.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度

　�、�.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人

　�、�.最近3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為

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　　5.下列選項(xiàng)中，屬于操縱市場(chǎng)的行為的有(　　)。

　�、�.利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合操縱證券交易價(jià)格

　�、�.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易量

　　Ⅲ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格

　　Ⅳ.集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，操縱證券交易量

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　　6.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶需要承擔(dān)的義務(wù)有(　　)。

　　Ⅰ.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.保證委托資產(chǎn)來(lái)源合法

　　Ⅲ.按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用

　�、�.根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

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　　7.證券公司應(yīng)當(dāng)(　　)，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　Ⅰ.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度Ⅱ.對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理

　�、�.建立健全證券監(jiān)督業(yè)務(wù)管理制度Ⅳ.防范公司與客戶之間的利益沖突

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　　8.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形包括(　　)。

　�、�.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

　　Ⅱ.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　�、�.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

　　Ⅳ.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

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　　9.下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說法中，說法正確的有(　　)。

　�、�.股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行

　　Ⅱ.記名股票，由必須股東以背書方式轉(zhuǎn)讓

　�、�.無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東名冊(cè)變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

　　Ⅳ.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

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　　10.證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括(　　)。

　�、�.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書Ⅱ.資產(chǎn)托管協(xié)議

　�、�.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

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