1.下列選項(xiàng)中，屬于首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露文件的有(　　)。

　�、�.招股說(shuō)明書及其附錄和備查文件

　�、�.招股說(shuō)明書摘要

　�、�.發(fā)行公告

　　Ⅳ.上市公告書

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　2.關(guān)于機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的罰則說(shuō)法正確的是(　　)。

　�、�.由協(xié)會(huì)責(zé)令改正

　　Ⅱ.拒不改正的.給予紀(jì)律處分

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款

　�、�.由證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正

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　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

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　　3.初步詢價(jià)結(jié)果公告至少應(yīng)包括的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.初步詢價(jià)基本情況

　　Ⅱ.詢價(jià)對(duì)象報(bào)價(jià)區(qū)間下限按詢價(jià)對(duì)象機(jī)構(gòu)類別的分類統(tǒng)計(jì)情況

　�、�.發(fā)行價(jià)格區(qū)間及確定依據(jù)

　�、�.發(fā)行價(jià)格區(qū)間對(duì)應(yīng)的攤薄前后的市凈率區(qū)間

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　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

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　　4.上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)文件一經(jīng)報(bào)送，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，不得隨意(　　)。

　　Ⅰ.增加Ⅱ.撤回Ⅲ.更換Ⅳ.減少

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　　D.ⅡⅢⅣ

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　　5.上市公司公開(kāi)發(fā)行證券時(shí).關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人擬收購(gòu)資產(chǎn)(包括權(quán)益)有關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告

　�、�.發(fā)行人擬收購(gòu)資產(chǎn)(包括權(quán)益)的合同或草案

　�、�.募集資金投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)或備案文件

　�、�.會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的裝箱報(bào)告

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　6.下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股時(shí)的信息披露的表述，正確的有(　　)。

　�、�.上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說(shuō)明書》大部分與首次公開(kāi)發(fā)行時(shí)編制招股說(shuō)明書的要求一致.更加強(qiáng)調(diào)了上市公司歷次募集資金的運(yùn)用情況

　�、�.上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說(shuō)明書》的編制和披露應(yīng)遵循《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11號(hào)——上市公司發(fā)行證券募集說(shuō)明書》的要求

　�、�.發(fā)行人應(yīng)披露最近5年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況

　　Ⅳ.《招股意向書》是缺少發(fā)行價(jià)格和數(shù)量的《招股說(shuō)明書》

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　　7.上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說(shuō)明書》中，關(guān)于上市公司歷次募集資金運(yùn)用的表述正確的有(　　)。

　�、�.發(fā)行人通常應(yīng)披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論

　�、�.發(fā)行人對(duì)前次募集資金投資項(xiàng)目的效益作出承諾并披露的.列表披露投資項(xiàng)目效益情況：項(xiàng)目實(shí)際效益與承諾效益存在重大差異的.還應(yīng)披露原因

　�、�.發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況.若募集資金的運(yùn)用和項(xiàng)目未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度和效益.應(yīng)進(jìn)行說(shuō)明

　�、�.發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況

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　　C.ⅠⅢⅣ

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　　8.下列選項(xiàng)中，屬于保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)在可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申請(qǐng)程序中應(yīng)盡的責(zé)任的有(　　)。

　�、�.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦，出具推薦意見(jiàn).報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件

　�、�.對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行核查

　　Ⅲ.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)核查中的主要問(wèn)題及其結(jié)論

　�、�.負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任

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　　9.下面關(guān)于可交換公司債券的股票交換價(jià)格及調(diào)整與修正的表述.正確的有(　　)。

　　Ⅰ.如果調(diào)整或修正交換價(jià)格導(dǎo)致預(yù)備用于交換數(shù)量不足.發(fā)行人必須補(bǔ)充提供

　�、�.預(yù)備用于交換的股票要事先設(shè)定擔(dān)保.并辦理登記手續(xù)

　　Ⅲ.募集說(shuō)明書應(yīng)事先約定交換價(jià)格及其調(diào)整、修正原則

　�、�.股票交換價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說(shuō)明書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)

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　　10.以下有關(guān)短期融資券發(fā)行注冊(cè)的表述，正確的有(　　)。

　�、�.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書》，注冊(cè)有效期為1年

　�、�.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)

　�、�.企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)可以一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

　�、�.企業(yè)注冊(cè)有效期內(nèi)需要變更主承銷商的應(yīng)重新注冊(cè)

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