1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管.主要監(jiān)管措施包括(　　)。

　�、�.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度

　　Ⅱ.信息披露

　�、�.檢查制度

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　　B.ⅠⅡ

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　　D.ⅡⅢ

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　　2.根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定.首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。詢價(jià)分為(　　)兩個(gè)階段。

　　Ⅰ.定價(jià)Ⅱ.初步詢價(jià)

　�、�.競(jìng)價(jià)Ⅳ.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

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　　3.關(guān)于公司法對(duì)轉(zhuǎn)投資的限制，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有(　　)。

　�、�.公司可以向任何其他企業(yè)投資

　�、�.除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

　�、�.公司不能向其他合伙企業(yè)投資

　�、�.公司向其他企業(yè)的投資不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)的50%

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　　4.下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)中如何在禁止內(nèi)幕交易方面加強(qiáng)自律管理的表述中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.加強(qiáng)員工的內(nèi)部管理.嚴(yán)禁證券從業(yè)人員買賣股票

　�、�.嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員不打聽(tīng)內(nèi)幕信息

　�、�.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離

　�、�.在思想上提高認(rèn)識(shí).自覺(jué)地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買賣

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　　5.主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告.包括(　　)。

　　Ⅰ.在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告

　�、�.向協(xié)會(huì)提交的推薦報(bào)告

　　Ⅲ.在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)做出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告

　�、�.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所審計(jì)的年度報(bào)告

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　　6.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　�、�.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　�、�.具有不低于人民幣5億元的凈資本

　�、�.最近1年內(nèi)沒(méi)有受到行政處罰或者刑事處罰

　�、�.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新類證券公司

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　　7.關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范，以下說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期問(wèn)的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)中列支

　　Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，其申報(bào)金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)

　�、�.證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的.應(yīng)當(dāng)通過(guò)專用交易單元進(jìn)行

　　Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算公司對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)進(jìn)行托管

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　　8.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許客戶投資的范圍。并應(yīng)當(dāng)與(　　)相匹配。

　　Ⅰ.客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知Ⅱ.客戶的承受能力

　�、�.證券公司的投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制水平

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　　9.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立(　　)用于完成與結(jié)算參與人資金和證券的交收。

　�、�.資金集中交收賬戶Ⅱ.證券集中交收賬戶

　�、�.交收擔(dān)保品證券賬戶Ⅳ.專用待清償證券賬戶

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　　10.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》適用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之外購(gòu)買、出售資產(chǎn)或者通過(guò)其他方式進(jìn)行資產(chǎn)交易達(dá)到規(guī)定的比例，導(dǎo)致上市公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、收入發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為。“通過(guò)其他方式進(jìn)行資產(chǎn)交易”包括(　　)。

　�、�.與他人新設(shè)企業(yè)、對(duì)已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資

　　Ⅱ.受托經(jīng)營(yíng)、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營(yíng)、租賃

　�、�.接受附義務(wù)的資產(chǎn)贈(zèng)與或者對(duì)外捐贈(zèng)資產(chǎn)

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)誠(chéng)實(shí)原則認(rèn)定的其他情形

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