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　　1.根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市的條件，申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序等事項(xiàng)制定具體的規(guī)則，這一職能體現(xiàn)了證券交易所對(duì)(　　)的管理。

　　A.證券交易所會(huì)員

　　B.證券登記結(jié)算

　　C.上市公司

　　D.證券交易活動(dòng)

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　　2.下列關(guān)于證券交易所對(duì)證券交易市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)的表述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn).可對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易

　　B.應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告

　　C.應(yīng)對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督

　　D.應(yīng)對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控

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　　3.對(duì)于所有供公眾認(rèn)購(gòu)或出售給公眾的證券，發(fā)行人、董事、保薦機(jī)構(gòu)及包銷(xiāo)商(如有)必須采納(　　)，將上述證券分配給所有認(rèn)購(gòu)或申請(qǐng)證券的人士。

　　A.公正準(zhǔn)則

　　B.公平準(zhǔn)則

　　C.公正原則

　　D.公平原則

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　　4.根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》，如果最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元，發(fā)行人應(yīng)符合的會(huì)計(jì)指標(biāo)要求是(　　)。

　　A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元

　　B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元

　　C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元

　　D.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元

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　　5.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立(　　)，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　A.上市公告書(shū)

　　B.上市協(xié)議書(shū)

　　C.上市章程

　　D.上市推薦書(shū)

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　　6.證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實(shí)后將作為(　　)記載于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息記錄中。

　　A.警示信息

　　B.獎(jiǎng)勵(lì)信息

　　C.處罰信息

　　D.基本信息

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　　7.證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力最高的是(　　)。

　　A.由國(guó)務(wù)院指定并頒布的行政法規(guī)

　　B.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

　　C.由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　D.由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件

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　　8.上市公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)制定1名(　　)代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)。并報(bào)交易所備案。

　　A.董事或高級(jí)管理人員

　　B.監(jiān)事或高級(jí)管理人員

　　C.董事或監(jiān)事

　　D.財(cái)務(wù)總監(jiān)或監(jiān)事

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　　9.根據(jù)有關(guān)規(guī)定.開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的(　　)。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.5%

　　D.8%

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　　10.在基金管理公司組織架構(gòu)中，(　　)擁有對(duì)管理基金的投資事務(wù)的決策權(quán)。

　　A.基金持有人大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.投資部

　　D.投資決策委員會(huì)

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