1.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司(　　)進(jìn)行調(diào)整。

　　Ⅰ.送紅股Ⅱ.增發(fā)新股

　�、�.配股Ⅳ.提高轉(zhuǎn)股價(jià)格

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　2.投資者教育應(yīng)具體重點(diǎn)突出的內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則.真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn).入市須謹(jǐn)慎”的警示

　�、�.證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時(shí)。應(yīng)當(dāng)清楚說(shuō)明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認(rèn)識(shí)不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征

　�、�.要從開(kāi)戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn).并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽字確認(rèn)

　�、�.要向客戶介紹開(kāi)戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)

　　V.暗示客戶證券的收益率，弱化風(fēng)險(xiǎn)的介紹

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣV

　　C.ⅠⅢV

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　3.下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件說(shuō)法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.具有證券從業(yè)資格

　�、�.最近12個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　Ⅲ.最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　�、�.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

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　　4.下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股時(shí)保薦機(jī)構(gòu)的內(nèi)核小組的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　�、�.內(nèi)核小組通常由7至15名專業(yè)人士組成

　　Ⅱ.公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常不能成為內(nèi)核小組成員

　�、�.內(nèi)核小組成員中應(yīng)當(dāng)有熟悉法律、財(cái)務(wù)的專業(yè)人員

　�、�.內(nèi)核小組人員要保持獨(dú)立性和穩(wěn)定性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

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　　5.保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)應(yīng)當(dāng)在內(nèi)核程序結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的。應(yīng)當(dāng)出具(　　)。

　�、�.發(fā)行保薦書(shū)Ⅱ.發(fā)行保薦工作報(bào)告

　�、�.發(fā)行保薦報(bào)告書(shū)Ⅳ.發(fā)行保薦工作說(shuō)明

　　A.ⅠⅡ

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　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

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　　6.在上市公司非公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)文件的目錄中，保薦人和律師應(yīng)當(dāng)出具的文件有(　　)。

　　Ⅰ.證券發(fā)行保薦書(shū)Ⅱ.盡職調(diào)查報(bào)告

　�、�.法律意見(jiàn)書(shū)Ⅳ.工作報(bào)告

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　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　7.如果最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告的，則所涉及的事項(xiàng)應(yīng)對(duì)發(fā)行人無(wú)重大影響或影響已經(jīng)消除，違反(　　)的事項(xiàng)應(yīng)已糾正。

　�、�.合法性Ⅱ.合理性

　�、�.一貫性Ⅳ.公允性

　　A.ⅠⅡⅢ

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　　8.證券公司債券的發(fā)行人可聘請(qǐng)(　　)擔(dān)任債權(quán)代理人。

　�、�.基金管理公司Ⅱ.律師事務(wù)所

　�、�.信托投資公司Ⅳ.托管銀行

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　　9.下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的信息披露的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　�、�.受托機(jī)構(gòu)應(yīng)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行前的第10個(gè)工作日，向投資者披露發(fā)行說(shuō)明書(shū)、評(píng)級(jí)報(bào)告、募集辦法和承銷團(tuán)成員名單

　�、�.分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.其第1期的信息披露按分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券第1款的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

　�、�.分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.自第2期起，受托機(jī)構(gòu)只在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行前第3個(gè)工作日披露補(bǔ)充發(fā)行說(shuō)明書(shū)

　�、�.資產(chǎn)支持證券受托機(jī)構(gòu)的信息披露應(yīng)通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)、中國(guó)債券信息網(wǎng)以及中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他方式進(jìn)行

　　A.ⅠⅡ

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　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

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　　10.投資者作為委托人，必須履行的法律義務(wù)有(　　)。

　　1.如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)和委托單.并接受經(jīng)紀(jì)商的審核

　�、�.繳存交易結(jié)算資金

　�、�.正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交.至少應(yīng)該部分成交

　�、�.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無(wú)條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)

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