�、�.證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)有(　　)等。

　�、�.新聞出版業(yè)Ⅱ.為他人提供擔(dān)保

　�、�.以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)Ⅳ.履行對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管的職能

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　2.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓

　�、�.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份

　　Ⅲ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理

　�、�.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的.臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起

　　30個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

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　　D.ⅠⅢⅣ

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　　3.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果(　　)是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。

　�、�.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生重大變化

　　Ⅱ.公司的董事發(fā)生變動(dòng)

　�、�.公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定

　�、�.公司實(shí)施股票再融資

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)(　　)進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　�、�.委托人身份Ⅱ.委托內(nèi)容

　�、�.委托賣(mài)出的實(shí)際證券數(shù)量Ⅳ.委托買(mǎi)入的實(shí)際資金余額

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　5.下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有(　　)。

　　Ⅰ.因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失

　�、�.由于投資決策或操作失誤而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失

　　Ⅲ.因不可預(yù)見(jiàn)因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營(yíng)虧損

　�、�.由于管理不善而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

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　　6.招股說(shuō)明書(shū)摘要的內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)摘要的顯要位置作出的聲明

　　Ⅱ.本次發(fā)行概況

　�、�.募集資金運(yùn)用

　�、�.重大事項(xiàng)提示

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　　7.下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股申請(qǐng)過(guò)程中信息披露的表述，正確的有(　　)。

　�、�.股東大會(huì)通過(guò)本次發(fā)行議案之日起兩個(gè)工作日內(nèi).上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議

　�、�.上市公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行申請(qǐng)的不予核準(zhǔn)決定后.應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)予以公告

　�、�.證券發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所，公告召開(kāi)股東大會(huì)的通知

　�、�.上市公司決定撤回證券發(fā)行申請(qǐng)的.應(yīng)當(dāng)在撤回申請(qǐng)文件的兩個(gè)工作日予以公告

　　A.ⅠⅡ

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　　8.對(duì)公司債券發(fā)行的監(jiān)管主體主要有(　　)。

　�、�.發(fā)行人Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)

　�、�.債券受托管理人Ⅳ.中介機(jī)構(gòu)

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　　9.資產(chǎn)支持證券的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，其應(yīng)具備的條件有(　　)。

　�、�.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣

　　Ⅱ.具有較強(qiáng)的債券分銷(xiāo)能力

　�、�.具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷(xiāo)渠道

　　Ⅳ.最近2年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為

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　　10.當(dāng)收購(gòu)人取得被收購(gòu)公司的股份達(dá)到5%但未超過(guò)20%時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露的信息有(　　)。

　�、�.投資者及其一致行動(dòng)人的姓名、住所

　�、�.上市公司的名稱，股票的種類、數(shù)量、比例

　　Ⅲ.權(quán)益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日前6個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所的證券交易買(mǎi)賣(mài)該公司股票的簡(jiǎn)要

　　情況

　�、�.持股目的，是否有意在未來(lái)12個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益

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