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　　1.對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以(　　)。

　　A.核準(zhǔn)

　　B.備案

　　C.注冊

　　D.關(guān)注

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　　2.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券(　　)超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.凈資產(chǎn)

　　B.票面總值

　　C.募集股數(shù)

　　D.募集金額

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　　3.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前十名股東的.可以由上市公司(　　)。

　　A.代銷

　　B.包銷

　　C.注銷

　　D.自銷

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　　4.(　　)可以受托經(jīng)營資金信托、有價(jià)證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。

　　A.信托投資公司

　　B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

　　C.主權(quán)財(cái)富基金

　　D.金融租賃公司

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　　5.監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向(　　)負(fù)責(zé)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.股東會(huì)

　　C.總經(jīng)理

　　D.董事會(huì)

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　　6.2005年9月，(　　)發(fā)布《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》，允許保險(xiǎn)公司將國家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對(duì)象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。

　　A.中國銀監(jiān)會(huì)

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.中國保監(jiān)會(huì)

　　D.中國人民銀行

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　　7.遵循(　　)原則。制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn).將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?/P>

　　A�？蛻暨m當(dāng)性

　　B.客戶公平性

　　C.客戶公開性

　　D.客戶公正性

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　　8.2005年9月4日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布(　　)，我國的股權(quán)分置改革進(jìn)入全面鋪開階段。

　　A.《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見》

　　B.《關(guān)于中國上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知》

　　C.《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》

　　D.《上市公司股權(quán)分置改革暫行管理辦法》

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　　9.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)可以有下列(　　)行為。

　　A.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　B.拒絕以自營賬戶為他人買賣證券

　　C.委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券

　　D.以他人名義為自己買賣證券

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　　10.上市公司的半年報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束之日起(　　)內(nèi)披露。

　　A.1個(gè)月

　　B.2個(gè)月

　　C.3個(gè)月

　　D.4個(gè)月

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