1.下列關于證券公司分支機構的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.相互之間存在控制關系的，在任何情況下均不得經營相同的證券業(yè)務

　　Ⅱ.證券公司不得與他人合資經營管理分支機構

　　Ⅲ.證券公司可以將分支機構委托給他人經營管理

　�、�.證券公司及其境內分支機構經營的業(yè)務應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準

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　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　2.國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責時可以采取的措施有(　　)。

　�、�.對期貨交易所進行現(xiàn)場檢查

　�、�.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證

　　Ⅲ.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料

　�、�.永久限制被調查事件當事人的期貨交易

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　　3.證券公司必須將其(　　)業(yè)務分開辦理，不得}昆合操作。

　�、�.證券承銷Ⅱ.證券自營Ⅲ.證券資產管理Ⅳ.證券經紀

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　　4.制定《證券法》的目的有(　　)。

　　Ⅰ.為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為Ⅱ.保護投資者的合法權益

　�、�.維護社會經濟秩序和社會公共利益Ⅳ.促進社會主義市場經濟的發(fā)展

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　　5.違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，可采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券

　�、�.沒收違法所得，并處以違法所得3倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅲ.違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上100萬元以下的罰款

　�、�.單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款

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　　6.誘騙投資者買賣證券，造成嚴重后果的，對其可采取的刑事處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.處1年有期徒刑Ⅱ.剝奪政治權利Ⅲ.處以拘役Ⅳ.沒收財產

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　　7.商業(yè)銀行擔任基金托管人的，應由(　　)核準。

　　Ⅰ.證監(jiān)會Ⅱ.銀監(jiān)會Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.中國人民銀行

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　　8.下列屬于證券發(fā)行和交易的原則有(　　)。

　　Ⅰ.公開Ⅱ.公正Ⅲ.合理Ⅳ.平等

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　　9.試點初期，可充抵保證金證券范圍包括(　　)。

　�、�.證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票

　�、�.基金

　�、�.債券

　　Ⅳ.央行票據(jù)

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　　10.下列選項中，屬于上市公司高級管理人員的有(　　)。

　�、�.經理Ⅱ.董事會秘書Ⅲ.監(jiān)事Ⅳ.財務負責人

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