1.上海證券交易所進行的證券買賣，可以采用大宗交易方式的有(　　)。

　�、�.8股單筆買賣申報數(shù)量不低于30萬股

　�、�.基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量不低于100萬份

　�、�.國債單筆買賣申報數(shù)量不低于1萬手

　　Ⅳ.債券回購大宗交易金額不低于100萬元人民幣

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　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅣ

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　　2.投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，可以在(　　)進行查詢核實，防止上當受騙。

　　Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會網站Ⅱ.中國證監(jiān)會網站

　�、�.國家財政部官網Ⅳ.中央銀行官網

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　　3.保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有(　　)。

　�、�.沒收業(yè)務收入

　�、�.處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款

　�、�.情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可

　�、�.對直接負責的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

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　　4.證券公司受理客戶融資融券業(yè)務申請后。應當辦理客戶征信，征信調查內容一般包括(　　)。

　�、�.還款能力Ⅱ.誠信記錄Ⅲ.投資經驗Ⅳ.融資融券需求

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　　5.下列股份有限公司董事的行為中，不符合《公司法》規(guī)定的有(　　)。

　�、�.挪用公司資金

　　Ⅱ.將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲

　�、�.擅自將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保

　　Ⅳ.為他人經營與所任職公司同類的業(yè)務

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　　6.下列選項中，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施的有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人

　�、�.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　Ⅳ.證券公司的控股股東、實際控制人

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　　7.下列選項中，說法正確的有(　　)。

　�、�.項目經理是高級管理人員

　�、�.國家控股的企業(yè)之間不僅因為同受國家控股而具有關聯(lián)關系

　　Ⅲ.實際控制人是公司的股東

　�、�.上市公司董事會秘書是高級管理人員

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　　8.證券自營業(yè)務的含義包括(　　)。

　�、�.經證監(jiān)會批準Ⅱ.以營利為目的

　�、�.凈資本不得低于5000萬元人民幣Ⅳ.能夠任意買賣有價證券

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　　9.下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有(　　)。

　　Ⅰ.在招股說明書中隱瞞重要事實

　�、�.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內容

　　Ⅲ.在認股書中隱瞞重要事實

　�、�.在財務會計報告中提供虛假事實

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　　10.發(fā)行人和承銷商及相關人員不得具有的行為包括(　　)。

　　Ⅰ.不得以任何方式操縱發(fā)行定價

　�、�.不得以代持、信托持股等方式謀取不正當利益或向其他相關利益主體輸送利益

　�、�.不得以自有資金或者變相通過自有資金參與網下配售

　�、�.不得干擾網下投資者正常報價和申購

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