1.下列關(guān)于變相公開發(fā)行證券應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　�、�.退還所募資金并加算銀行同期存款利息，賠償投資者的間接損失

　�、�.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　�、�.由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)自行取締變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

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　　2.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明(　　)。

　　Ⅰ.聯(lián)系人姓名Ⅱ.聯(lián)系電話Ⅲ.機(jī)構(gòu)名稱Ⅳ.地址

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　3.誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有(　　)。

　�、�.真實(shí)Ⅱ.準(zhǔn)確Ⅲ.公正Ⅳ.規(guī)范

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間能夠隨時(shí)查詢的信息有(　　)。

　�、�.委托記錄Ⅱ.交易記錄

　　Ⅲ.資金余額Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　5.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　�、�.自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)

　�、�.非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)也可以開展自營(yíng)業(yè)務(wù)

　�、�.非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營(yíng)業(yè)務(wù)

　�、�.自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔

　　A.Ⅰ ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　6.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T不得從事的活動(dòng)包括(　　)。

　�、�.代理投資人從事證券、期貨買賣

　　Ⅱ.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　�、�.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

　�、�.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　7.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、�.客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理

　　Ⅱ.指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶

　�、�.客戶的交易結(jié)算資金的存取.應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理

　　Ⅳ.指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　8.下列關(guān)于證券公開發(fā)行的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、�.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券

　�、�.向不特定對(duì)象發(fā)行證券的，為公開發(fā)行

　�、�.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過100人的，為公開發(fā)行

　　Ⅳ.公開發(fā)行證券，不得采用廣告的方式

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢ

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　　9.上市公司應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告并予公告的重大事件有(　　)。

　�、�.公司的經(jīng)營(yíng)方針的重大變化

　�、�.公司重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定

　　Ⅲ.公司的1/3董事發(fā)生變動(dòng)

　�、�.持有公司5%以上股份的股東持有股份的情況發(fā)生較大變化

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　10.下列屬于我國(guó)《公司法》規(guī)范對(duì)象的有(　　)。

　�、�.合伙企業(yè)Ⅱ.有限責(zé)任公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.個(gè)體Ⅰ商戶

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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