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　　第 1 題

　　下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A.期貨公司依法設(shè)立后，即可從事商品、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.期貨公司只能申請(qǐng)從事境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度

　　D.期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 2 年后，可以自行開(kāi)展其他期貨業(yè)務(wù)

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　　第 2 題

　　下列屬于欺詐客戶行為的是( )。

　　A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　D.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

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　　第 3 題

　　根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使的職權(quán)不包括( )。

　　A.召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作

　　B.向股東會(huì)會(huì)議提出提案

　　C.執(zhí)行股東會(huì)的決議

　　D.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

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　　第 4 題

　　在證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)期間，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門(mén)或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　第 5 題

　　證券經(jīng)紀(jì)商的中介性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一大特點(diǎn)，對(duì)于該特點(diǎn)，下列說(shuō)法不正確的是( )。

　　A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商充當(dāng)證券買方的代理人

　　B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商充當(dāng)證券賣方的代理人

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商可以以自己的資金進(jìn)行買賣證券

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　　第 6 題

　　公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額( )的罰款。

　　A.5%以上 25%以下

　　B.5%以上 20%以下

　　C.5%以上 15%以下

　　D.5%以上 10%以下

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　　第 7 題

　　下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.行使職權(quán)所必需的費(fèi)用由公司承擔(dān)

　　B.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事 1/3 以上通過(guò)

　　C.監(jiān)事會(huì)每年度至少召開(kāi)一次會(huì)議

　　D.監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議

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　　第 8 題

　　根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A.5～7

　　B.5～10

　　C.3～5

　　D.3～7

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　　第 9 題

　　下列關(guān)于證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營(yíng)賬戶

　　B.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，限于買賣依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券

　　C.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得利用內(nèi)幕信息買賣證券或者操縱證券市場(chǎng)

　　D.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，自營(yíng)證券總值與公司凈資本的比例應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

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　　第 10 題

　　關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的行為規(guī)范，下列說(shuō)法不正確的是( )。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由經(jīng)紀(jì)人依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任

　　B.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)向客戶出示經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，明示與所屬證券公司的關(guān)系

　　C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員采取貶低其他證券公司的手段招攬客戶，屬于不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)行為

　　D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員不得向客戶提供投資建議

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