第 1 題

　　證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立( )。

　�、�.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　　Ⅱ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　�、�.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　　Ⅳ.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 2 題

　　我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利包括( )。

　�、�.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)

　　Ⅱ.對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

　�、�.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　�、�.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 3 題

　　按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)必須符合的規(guī)定包括( )。

　　Ⅰ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的 500%

　�、�.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的 30%

　�、�.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過 5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

　　Ⅳ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的 i00%

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　第 4 題

　　上市公司信息披露的主要內(nèi)容有( )。

　�、�.招股說明書

　�、�.上市公告書

　�、�.定期報告

　�、�.臨時報告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 5 題

　　下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人的禁止行為的有( )。

　　Ⅰ.采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶

　�、�.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

　�、�.為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)�；蛘咂渌�便利

　　Ⅳ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 6 題

　　證券公司違反《人民共和國證券法》規(guī)定，超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，可對其實行的處罰包括( )。

　�、�.有違法所得的，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款

　�、�.違法所得不足 30 萬元的，處以 30 萬元以上 50 萬元以下罰款

　　Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉

　　Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 7 題

　　證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運用有關(guān)信息、資料向投資或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，( )。

　�、�.引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明出處

　�、�.引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明著作權(quán)人

　�、�.不得篡改有關(guān)信息、資料

　　Ⅳ.不得斷章取義地引用有關(guān)信息、資料

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 8 題

　　我國《公司法》所稱的高級管理人員是指( )。

　�、�.公司的經(jīng)理

　�、�.公司的副經(jīng)理

　�、�.公司的財務(wù)負(fù)責(zé)人

　�、�.上市公司董事會秘書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 9 題

　　證券交易中，證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的欺詐行為包括( )。

　�、�.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　�、�.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　�、�.私自買賣客戶賬戶上的證券

　�、�.假借客戶名義買賣證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 10 題

　　發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，( )。

　�、�.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　�、�.上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　�、�.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外

　�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連

　　帶賠償責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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