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　　1.下列方法中,可以對資產(chǎn)組合最壞情景中的損失進(jìn)行分析的是()。

　　A.壓力測試法

　　B.德爾塔-正態(tài)分布法

　　C.蒙特卡羅模擬法

　　D.歷史模擬法

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　　2.上海證券交易所的債券質(zhì)押式協(xié)議回購正回購方 T 日買入的債券,屬于非凈額結(jié)算券種的,()日可以作為協(xié)議回購的質(zhì)押券;屬于凈額結(jié)算券種的,()日可以作為協(xié)議回購的質(zhì)押券,正回購方已經(jīng)申報(bào)用于協(xié)議回購的質(zhì)押券,屬于凈額結(jié)算券種的,()日可申報(bào)賣出。

　　AT+l,T, T

　　B.T+1,T+1,T

　　C.T,T+1,T+1

　　D.T, T, T

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　　3.1998 年至 2004 年實(shí)施積極的財(cái)政政策時(shí),中央政府代地方舉債并轉(zhuǎn)貸地方用于國家確定項(xiàng)目建設(shè)()

　　A 轉(zhuǎn)貸資金同時(shí)在中央預(yù)算和地方預(yù)算中反映

　　B 轉(zhuǎn)貸資金在中央預(yù)算中反映,下列地方預(yù)算中反映

　　C 轉(zhuǎn)貸資金既不在中央預(yù)算中反映,也不在地反預(yù)算中反映

　　D 轉(zhuǎn)貸資金不在中央預(yù)算中反映,在地反預(yù)算中反映

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　　4.可充抵保證金的證券,在計(jì)算保證金金額是,應(yīng)當(dāng)以證券市值按對應(yīng)折算率進(jìn)行折算,下列說法不正確的是()。

　　A 被實(shí)行特別處理的 A 股折算率不超過 20%

　　B,國債折算率不超過 95%

　　C 權(quán)證折現(xiàn)率為 0

　　D 深證 100 指數(shù)成分股折算率不超過 70%

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　　5.下列關(guān)于股份制改組的法律審查的表述,錯(cuò)誤的是()。

　　A 應(yīng)審查股權(quán)結(jié)構(gòu)及股權(quán)設(shè)置是否符合券商設(shè)計(jì)的改制方案

　　B.律師應(yīng)查閱改組企業(yè)簽訂的尚未履行完結(jié)的重要合同,審查重大合同的合法性或取得的權(quán)利是否存在瑕疵

　　C.律師及其所在的律師事務(wù)所在履行職責(zé)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證

　　D.在核查和驗(yàn)證完畢后,律師應(yīng)該獨(dú)立發(fā)表明確的法律意見

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　　6.分別由其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)()

　　A.核準(zhǔn)

　　B.備案

　　C.審查

　　D.登記

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　　7.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,銀行間債券市場質(zhì)押式回購交易期限最短為(),最長為()。

　　A.1 天,91 天

　　B.1 天,365 天

　　C.7 天,91 天

　　D.7 天,365 天

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　　8.2008 年美國金融風(fēng)暴中倒閉的投資銀行包括()。

　　A.高盛

　　B.貝爾斯登

　　C.摩根大通

　　D.摩根斯丹利

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　　9.按照滬深 300 指數(shù)分級靠檔方法,某股票的流通比例為 35%,則加權(quán)比例為()。

　　A.50%

　　B.40%

　　C.35%

　　D.30%

　　【答案】B

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　　10.關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說法,錯(cuò)誤的是()

　　l.在大宗交易成交申報(bào)的成交確認(rèn)時(shí)間段方面,二者的規(guī)定相同

　　‖.在大宗交易的 B 股單筆買賣申報(bào)數(shù)量規(guī)定方面,二者的規(guī)定相同

　　Ⅲ在權(quán)益類證券大宗交易的成交申報(bào)價(jià)格確認(rèn),二者的規(guī)定相同

　�、粼诖笞诮灰椎某山簧陥�(bào)經(jīng)證券交易所確認(rèn)后,買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào),并必須承認(rèn)交易結(jié)果,履行相關(guān)的清算交收義務(wù)方面,二者的規(guī)定相同。

　　A.l、‖

　　B.l、Ⅲ、Ⅳ

　　C.l、‖、Ⅳ

　　D.‖、Ⅲ、Ⅳ

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