11.國(guó)際清算銀行(BIS)的主要職能包括()。

　　l.在各種不同的國(guó)際金融協(xié)議充當(dāng)代理受托人

　�、�.支持與其他相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)話,以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定

　�、�.進(jìn)行有關(guān)各中央銀行及金融監(jiān)管組織所面對(duì)政策議題研究

　�、�.監(jiān)督成員國(guó)的貿(mào)易政策

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.l、Ⅲ

　　C.l、Ⅱ、Ⅳ

　　D.l、Ⅱ、Ⅲ

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　　12.根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引》，下列正確的是()。

　　I、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范，遵循誠(chéng)實(shí)、守信、獨(dú)立、勤勉、盡責(zé)的原則;

　　II、對(duì)于 1 年期內(nèi)的短期債務(wù)融資工具，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)在正式發(fā)行后 6 個(gè)月內(nèi)發(fā)布定期跟蹤評(píng)級(jí)結(jié)果和報(bào)告;

　　III、交易商協(xié)會(huì)應(yīng)對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開(kāi)展定期的業(yè)務(wù)調(diào)查;

　　IV、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)完整保存評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中的資料、文檔、記錄和報(bào)告等業(yè)務(wù)信息。業(yè)務(wù)檔案的保存期限應(yīng)不低于 10 年,且不低于債務(wù)融資工具存續(xù)期滿(mǎn)或受評(píng)主體違約后 5 年

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

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　　13.中國(guó)銀行間衍生品市場(chǎng)推出的業(yè)務(wù)包括()。

　　I.債券遠(yuǎn)期掉期

　　II.人民幣利率掉期交易

　�、�.利率互換交易

　�、糍Y產(chǎn)支持證券

　　A.I、II、Ⅲ、Ⅳ

　　B.II、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅳ

　　D.I、II、Ⅲ

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　　14.鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷,現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)釆用以 VAR 為核心,其主要優(yōu)勢(shì)為()

　　I.限額動(dòng)態(tài)化

　　II.VAR 限額結(jié)合了杠桿效應(yīng)

　�、�.考慮了不同組合的風(fēng)險(xiǎn)分散效應(yīng)

　�、�.易于在不同組織層級(jí)上進(jìn)行交流

　　A.I、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、II

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、II、Ⅲ、Ⅳ

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　　15.作為一種風(fēng)險(xiǎn)管理與控制方法,VaR 方法的特點(diǎn)包括()。

　　l.考慮了不同組合的風(fēng)險(xiǎn)分散效應(yīng)

　�、蚪Y(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸規(guī)模效應(yīng)

　�、�.可以提供當(dāng)前組合和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子波動(dòng)特性方面的信息

　　Ⅳ允許人們匯總和分解不同市場(chǎng)和不同工具的風(fēng)險(xiǎn)

　　A.l、Ⅲ、Ⅳ

　　B.l、ll、ll、Ⅳ

　　C.‖、Ⅲ

　　D.l、Ⅳ

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　　16.權(quán)證的基本要素包括()等。

　　l.行權(quán)日期

　　‖.存續(xù)期間

　�、笮袡�(quán)價(jià)格

　�、�.行權(quán)結(jié)算方式

　　A.l、ll、Ⅳ

　　B.l、Ⅲ

　　C.l、ll、Ⅲ、Ⅳ

　　D.ll、Ⅲ、Ⅳ

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　　17.VAR 計(jì)算的蒙特羅模擬法假設(shè)包括()。

　　I.歷史會(huì)重復(fù)

　　‖.資產(chǎn)組合頭寸不變

　�、�.資產(chǎn)收益分布的正態(tài)性

　　Ⅳ.資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)服從某種隨機(jī)過(guò)程

　　A.I、Ⅲ

　　B.ll、Ⅲ、Ⅳ

　　C.ll、Ⅳ

　　D.I、ll、Ⅲ

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　　18.關(guān)于 VaR,下列說(shuō)法正確的的是()。

　　I.最初由摩根公司開(kāi)發(fā)

　　II.可以定量地對(duì)市場(chǎng)總風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行度量

　�、�.可以用于不同的金融產(chǎn)品

　　Ⅳ.能夠用于對(duì)整個(gè)行業(yè)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的量化

　　A.I、II、Ⅲ

　　B.I、Ⅳ

　　C.II、Ⅲ

　　D.I、II、Ⅲ、Ⅳ

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　　19.下列關(guān)于證券市場(chǎng)產(chǎn)生的說(shuō)法中,正確的有()

　　l.相對(duì)商品經(jīng)濟(jì)而言,證券市場(chǎng)的歷史要短暫很多

　　‖.股份公司的建立,為證券市場(chǎng)的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)

　�、�.社會(huì)化大生產(chǎn)對(duì)資金的巨額需求促進(jìn)了證券市場(chǎng)的產(chǎn)生

　�、�.在自給自足的小生產(chǎn)社會(huì)中,不太可能存在證券市場(chǎng)

　　A.l、‖

　　B.l、‖、Ⅲ、Ⅳ

　　C.‖、Ⅲ、Ⅳ

　　D.l、Ⅲ、Ⅳ

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　　20.關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及份額計(jì)算,下列說(shuō)法正確的是()。

　　I.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=凈認(rèn)購(gòu)金額*認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

　　‖.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額*認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

　　Ⅲ.認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值

　�、�.認(rèn)購(gòu)份額=認(rèn)購(gòu)金額/基金份額面值

　　A.‖、Ⅳ

　　B.‖、Ⅲ

　　C.I、Ⅲ

　　D.I、Ⅳ

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